Stammdaten
| Name | CHICAGO PARTNERS INVESTMENT GROUP LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 147662 |
| SEC-Nummer | 801-69500 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/CHICAGOPARTNERS/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMD | 80.384 | 43.382.449 $ | 1,44 % | +0,57 % |
| AAPL | 336.798 | 108.334.469 $ | 3,60 % | +0,49 % |
| MU | 23.483 | 23.253.233 $ | 0,77 % | +0,30 % |
| WWD | 20.842 | 8.585.664 $ | 0,29 % | +0,25 % |
| FNY Investment Advisers, LLC | 344.000 | 6.859.360 $ | 0,23 % | +0,23 % |
| NVDA | 655.205 | 139.202.125 $ | 4,62 % | +0,21 % |
| Tidal Trust III | 584.138 | 17.132.781 $ | 0,57 % | +0,17 % |
| Morse Asset Management, Inc | 41.026 | 4.821.786 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| STEWARDSHIP CONCEPTS FINANCIAL SERVICES LLC | 195.870 | 4.031.000 $ | 0,13 % | +0,12 % |
| Ultimus Managers Trust | 196.857 | 5.935.253 $ | 0,20 % | +0,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.959.634 | 209.123.200 $ | 6,95 % | -0,60 % |
| MSFT | 141.534 | 54.082.722 $ | 1,80 % | -0,37 % |
| FOUNDATIONS INVESTMENT ADVISORS, LLC | 1.102.852 | 42.195.114 $ | 1,40 % | -0,36 % |
| BRK-B | 152.342 | 76.249.239 $ | 2,53 % | -0,31 % |
| GOOGL | 171.179 | 54.468.165 $ | 1,81 % | -0,28 % |
| EPD | 2.073.101 | 80.630.336 $ | 2,68 % | -0,27 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 277.018 | 11.356.222 $ | 0,38 % | -0,22 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.653.407 | 88.146.574 $ | 2,93 % | -0,20 % |
| BN | 392.282 | 16.165.930 $ | 0,54 % | -0,18 % |
| AMZN | 170.152 | 39.757.617 $ | 1,32 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CP bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen für vermögende Privatpersonen, Treuhandfonds, gemeinnützige Pläne, Stiftungen, wohltätige Organisationen, Unternehmen und andere Geschäftseinheiten an. Zu den Dienstleistungen gehören Finanzplanung, Portfoliomanagement, Auswahl anderer Berater sowie die Überprüfung und Überwachung von 401(k)-Planoptionen. Im Falle besonderer Planungs- oder Beratungsdienstleistungen kann CP zusätzliche Gebühren festsetzen.
Im Rahmen des Portfoliomanagements werden fünf Schritte beschrieben: Analyse des aktuellen Portfolios, Gestaltung eines optimalen Portfolios, Formalisierung der Anlageberatungsvereinbarung, Aufbau des Portfolios und die Überwachung sowie Überprüfung. Für Family Offices werden umfassende Leistungs- und Allokationsberichte erstellt, Empfehlungen für Änderungen der Asset Allocation gegeben und Vorschläge zu Managerwechseln gemacht.
CP kann auch spezifische Beratungsdienstleistungen erbringen; bei diesen wird darauf hingewiesen, dass der Kunde die Wahl hat, ob er empfohlene externe Fachleute beauftragt.
Gebühren
Die jährliche Anlageberatungsgebühr von CP basiert auf einem Prozentsatz (%) des Marktwertes und Typs der Vermögenswerte unter Verwaltung, allgemein zwischen 0,3% und 1,25%. Diese Gebühren können auf verschiedene Kontotypen berechnet werden. Die Berechnung kann von verschiedenen objektiven und subjektiven Faktoren abhängen, wie dem Umfang der zu erbringenden Dienstleistungen oder der Komplexität des Engagements.
Für Consulting-Dienstleistungen wird ein gegenseitig vereinbarter Pauschalbetrag erhoben. Bei den Private Funds erhält CP eine monatliche Verwaltungsgebühr von 65 BPS (jährlich 0,65%), wobei dieser Betrag auf die Nettoinventarwerte jedes Mitgliedskontos basiert.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht, da N&A Guido Group, LLC, das als Chicago Partners Insurance Group tätig ist und von einem Anlageberatervertreter von CP im Besitz ist, Versicherungsdienstleistungen erbringt. Bei der Empfehlung des Kaufs von Versicherungsprodukten kann ein materieller Interessenkonflikt bestehen, da mit dem Erhalt von Provisionen eine Veranlassung zur Produktempfehlung entstehen kann. Ein weiterer potenzieller Konflikt besteht bei den drei privaten Investmentfonds (Diversified Equity Fund LLC, Diversified Income Fund LLC und Diversified Tax Aware Fund), da CP als Anlageberater fungiert und die Empfehlung einer Investition in diese Fonds einen Interessenkonflikt darstellen könnte.
Ein dritter potenzieller Interessenkonflikt besteht im Zusammenhang mit der Technologiefirma FinTurk, da CP ein Interesse daran haben könnte, die Nutzung von FinTurk zu empfehlen, basierend auf erhaltenen Vergütungen. Bei den Private Funds ist darauf hinzuweisen, dass CP als Anlageberater fungiert und eine Verwaltungsgebühreneinweisung erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 23.09.2026