Stammdaten
| Name | CONGRESS PARK CAPITAL LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 150309 |
| SEC-Nummer | 801-70181 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SARATOGA SPRINGS, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.CONGRESSPARKCAPITAL.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 18.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 221.064 | 44.081.418 $ | 11,91 % | +1,72 % |
| XOM | 24.489 | 3.985.532 $ | 1,08 % | +1,08 % |
| MSFT | 17.413 | 8.931.191 $ | 2,41 % | +0,64 % |
| CVX | 16.853 | 3.441.550 $ | 0,93 % | +0,51 % |
| META | 13.375 | 9.699.488 $ | 2,62 % | +0,49 % |
| NUV | 881.632 | 7.308.730 $ | 1,97 % | +0,45 % |
| AAPL | 35.793 | 11.919.771 $ | 3,22 % | +0,30 % |
| NVDA | 41.466 | 9.470.053 $ | 2,56 % | +0,22 % |
| JPC | 117.500 | 801.350 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 55.307 | 15.485.433 $ | 4,18 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NCV | 818.733 | 12.371.050 $ | 3,34 % | -0,60 % |
| CLH | 1.525 | 473.101 $ | 0,13 % | -0,40 % |
| MU | 4.507 | 4.800.478 $ | 1,30 % | -0,35 % |
| FMR LLC | 249.815 | 12.590.673 $ | 3,40 % | -0,32 % |
| GOOGL | 65.627 | 22.525.221 $ | 6,09 % | -0,30 % |
| ORCL | 3.650 | 501.145 $ | 0,14 % | -0,29 % |
| NCZ | 552.564 | 7.791.149 $ | 2,11 % | -0,28 % |
| NAD | 661.000 | 6.689.320 $ | 1,81 % | -0,26 % |
| BTQ | 127.612 | 370.075 $ | 0,10 % | -0,24 % |
| HRTX | 551.697 | 172.958 $ | 0,05 % | -0,19 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Das Unternehmen bietet Dienstleistungen für Privatpersonen und andere Kundentypen an. Im Bereich Asset Management wird ein Portfolio erstellt, das aus Einzelaktien, Anleihen, Exchange Traded Funds ("ETFs"), Optionen, Investmentfonds und anderen öffentlichen und privaten Wertpapieren oder Anlagen besteht. Für die Altersvorsorge wird Beratung für Arbeitgeberplan-Sponsoren angeboten, die bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung des Teilnehmer-gerichteten Altersvorsorgeplans helfen. Die Beratung kann die Entwicklung einer Investment Policy Statement, die Bewertung von Anlageoptionen, die Entwicklung strategischer Asset-Allokationsmodelle, die Überwachung der Anlagen und die Bildung von Teilnehmern umfassen. Das Unternehmen bietet individuelle Anlageberatung für alle Investment Advisory Kunden an.
Gebühren
Für Asset Management fallen Gebühren auf Basis des verwalteten Vermögens an, entweder ein jährlicher Prozentsatz von 0.25% bis 2.00% oder alternativ eine Pauschalgebühr zwischen $1,500 und $100,000. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Kontowertes am letzten Tag des vorhergehenden Quartals abgerechnet. Für die Altersvorsorgeberatung werden entweder eine Pauschalgebühr zwischen $750 und $100,000 oder eine Gebühr basierend auf einem Prozentsatz der verwalteten Planvermögen berechnet, wobei dieser Prozentsatz 1.00% nicht übersteigen darf. Transaktionskosten für Trades werden vom Kunden separat über den gewählten Verwahrer getragen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Mitarbeiter des Unternehmens sind Versicherungsagenten/Makler und können Versicherungsdienstleistungen anbieten und daraus gewöhnliche Gebühren erhalten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, da diese Versicherungsgeschäfte einen Anreiz schaffen könnten, Produkte zu empfehlen, basierend auf der Vergütung des Beraters und/oder der beaufsichtigten Personen. Das Unternehmen gibt an, dass es bei der Empfehlung von Fidelity als Verwahrer ein potenzielles Interessenkonflikt darstellt, das das Unternehmen geprüft und als im besten Interesse der Kunden und erfüllend mit den Treuepflichten erachtet wurde. Weiterhin kann es vorkommen, dass verwandte Personen des Unternehmens Wertpapiere handeln, die auch von den Kunden gehalten werden, wobei sie sich verpflichtet haben, die Kundeninteressen vor ihren eigenen zu stellen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 14.10.2026