Stammdaten
| Name | CARNEGIE CAPITAL ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | CARNEGIE INVESTMENT COUNSEL |
| CRD-Nummer | 150488 |
| SEC-Nummer | 801-70242 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PEPPER PIKE, OH, United States |
| Website | HTTPS://WWW.CARROLL-FINANCIAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 09.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 758.647 | 267.291.055 $ | 6,14 % | +0,91 % |
| TSM | 73.641 | 33.497.878 $ | 0,77 % | +0,63 % |
| PG | 252.406 | 35.584.888 $ | 0,82 % | +0,61 % |
| AMAT | 111.680 | 80.744.820 $ | 1,86 % | +0,61 % |
| AVGO | 348.714 | 129.427.956 $ | 2,97 % | +0,54 % |
| CB | 192.437 | 63.803.655 $ | 1,47 % | +0,35 % |
| AAPL | 607.488 | 175.782.662 $ | 4,04 % | +0,32 % |
| UNH | 96.955 | 38.599.917 $ | 0,89 % | +0,29 % |
| CSCO | 266.044 | 31.249.530 $ | 0,72 % | +0,20 % |
| MU | 10.371 | 11.971.310 $ | 0,28 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ZTS | 77.367 | 5.559.605 $ | 0,13 % | -0,72 % |
| KRMN | 7.765 | 387.629 $ | 0,01 % | -0,58 % |
| QCOM | 127.477 | 23.556.383 $ | 0,54 % | -0,48 % |
| NET | 22.627 | 5.549.951 $ | 0,13 % | -0,48 % |
| RDDT | 26.529 | 4.604.904 $ | 0,11 % | -0,44 % |
| UBER | 315.131 | 22.739.853 $ | 0,52 % | -0,41 % |
| CRDO | 5.105 | 1.388.305 $ | 0,03 % | -0,28 % |
| ABT | 251.518 | 21.628.794 $ | 0,50 % | -0,24 % |
| CME | 159.681 | 33.546.895 $ | 0,77 % | -0,24 % |
| OTIS | 97.780 | 7.001.016 $ | 0,16 % | -0,24 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
CIC begrenzt seine Anlageberatung auf Aktien, Anleihen, festverzinsliche Wertpapiere, Investmentfonds, Schuldtitel, ETFs, Immobilien, Hedgefonds, Drittanbieter-Vermögensverwalter, REITs, Versicherungsprodukte einschließlich Rentenversicherungen, Private Placements und Regierungswerte. CIC kann gelegentlich auch andere Wertpapiere zur Diversifizierung eines Portfolios verwenden. Das Unternehmen bietet zudem Dienstleistungen für Altersvorsorgepläne an, bei denen es als Co-Fiduciary oder Fiduciary agieren kann. Für gemeinnützige Organisationen werden neben der Beratung auch Unterstützung bei Governance Best Practices und Fund Development angeboten.
Gebühren
Bei den Investment Supervisory Services fallen jährliche Gebühren an: bis zu $500.000 sind 1,75% oder weniger; über $500.000 sind 1,50% oder weniger. Bei der Verwaltung von Altersvorsorgeplänen variieren die Adviser Fees je nach Gesamtplanvermögen zwischen 0,90% (bei $500.000 bis $1,0 Million) und 0,20% (über $50 Millionen). Für Finanzplanungsdienstleistungen können zusätzliche Gebühren anfallen; es gibt keine Begrenzung der Vermögensgröße oder Mindestgebühr für solche Projekte.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Verwaltung von 'Held Away Accounts', da Carnegie zwar die Pontera Fee im Namen der Kunden zahlt, aber seine eigenen Gebühren auf Basis des verwalteten Vermögens festlegt. Dies wird als ein Konflikt von Interesse betrachtet.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.09.2026