Stammdaten
| Name | LOMBARD ODIER ASSET MANAGEMENT (USA) CORP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 153582 |
| SEC-Nummer | 801-72554 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | – |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAL | 0 | 109.506.007 $ | 15,60 % | +8,52 % |
| AAPL | 12.000 | 58.450.720 $ | 8,33 % | +2,74 % |
| BHC | 0 | 19.720.000 $ | 2,81 % | +2,42 % |
| BAC | 0 | 21.652.400 $ | 3,08 % | +2,02 % |
| F | 0 | 13.900.000 $ | 1,98 % | +1,95 % |
| RIVN | 0 | 37.302.500 $ | 5,31 % | +1,12 % |
| CSCO | 0 | 14.095.200 $ | 2,01 % | +1,00 % |
| MRK | 0 | 23.772.500 $ | 3,39 % | +0,97 % |
| BMY | 0 | 33.131.500 $ | 4,72 % | +0,93 % |
| MET | 0 | 16.922.000 $ | 2,41 % | +0,87 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAR | 0 | 2.217.450 $ | 0,32 % | -3,57 % |
| HTZ | 204.729 | 5.787.485 $ | 0,82 % | -0,43 % |
| VZ | 0 | 6.351.000 $ | 0,90 % | -0,19 % |
| MCK | 750 | 566.700 $ | 0,08 % | -0,15 % |
| CLMT | 17.868 | 643.605 $ | 0,09 % | -0,14 % |
| MSFT | 0 | 2.611.140 $ | 0,37 % | -0,14 % |
| CASY | 1.224 | 972.823 $ | 0,14 % | -0,13 % |
| GLNG | 6.000 | 299.040 $ | 0,04 % | -0,13 % |
| IBM | 0 | 2.446.527 $ | 0,35 % | -0,11 % |
| ORLY | 10.464 | 963.630 $ | 0,14 % | -0,09 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Investment Adviser und ihre verbundenen Unternehmen bieten Anlageberatungs- und Sub-Advisory-Dienstleistungen auf diskretionärer Basis an. Die Dienstleistungen richten sich an (i) private gebündelte Anlagevehikel ("Funds"), deren Wertpapiere im Rahmen eines Private Placements angeboten werden; (ii) institutionelle Kunden ("Managed Accounts") sowie (iii) in den USA registrierte Investmentgesellschaften. Der Rat bezüglich der Funds und Managed Accounts erfolgt gemäß den Anlagezielen und Richtlinien, die im jeweiligen vertraulichen Angebotsprospekt oder dem Anlagemanagementvertrag festgelegt sind. Die Beratung kann diskretionär sein, wobei bei Mandaten nach Strategieberatung oder Service-Level-Vereinbarungen nicht-diskretionäre, modellbasierte Empfehlungen gegeben werden, ohne dass Transaktionen ausgeführt oder Verwahrung von Wertpapieren übernommen wird.
Gebühren
Die Management Fees für die Funds bewegen sich allgemein in einem Bereich von 0% bis 2,5%, zahlbar monatlich oder vierteljährlich im Rückstand. Performance Fees und Allokationen liegen generell zwischen 0% und 30% jeglicher realisierter und unrealisierter Wertsteigerung des Nettoinventarwerts jedes Funds und sind in der Regel jährlich zahlbar und unterliegen einem High Water Mark. Bei Managed Account Clients werden die Gebühren entweder direkt von den Vermögenswerten abgezogen oder die Investment Adviser stellt dem Kunden monatlich oder vierteljährlich eine Rechnung.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Investoren in den Funds, die Teil der Managementgruppe sind, erhalten Informationen über die Funds, die nicht allen Investoren zugänglich sind. Es ist möglich, dass ein verbundenes Unternehmen der Managementgruppe einen erheblichen oder sogar Mehrheitsanteil an den Anteilen eines Funds hält, was die Geschäftsabläufe beeinflussen kann. Zudem können einige Direktoren der Investment Adviser und ihrer verbundenen Unternehmen auch Direktoren einiger Funds sein. Die Associated Persons des Investment Advisers und seiner verbundenen Unternehmen können in Aufsichtsräten von Emittenten dienen, was zu Interessenkonflikten führen kann. Ein weiterer potenzieller Konflikt besteht darin, dass Mitglieder des Investmentteams oder des Anlageausschusses eines bestimmten Kunden an anderen Projekten für die Investment Adviser arbeiten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 24.09.2026