Stammdaten
| Name | DUDLEY & SHANLEY, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 157515 |
| SEC-Nummer | 801-72572 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PALM BEACH, FL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.DUDLEYSHANLEY.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 05.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| FSS | 169.285 | 21.751.430 $ | 3,28 % | +2,17 % |
| FAST | 472.440 | 22.691.293 $ | 3,43 % | +2,05 % |
| XYL | 181.050 | 21.401.920 $ | 3,23 % | +1,65 % |
| WSO | 78.012 | 32.509.941 $ | 4,91 % | +1,59 % |
| APH | 234.451 | 41.338.400 $ | 6,24 % | +1,16 % |
| WAT | 23.590 | 8.847.194 $ | 1,34 % | +0,76 % |
| PFE | 165.000 | 3.973.200 $ | 0,60 % | +0,60 % |
| A | 69.500 | 9.231.685 $ | 1,39 % | +0,36 % |
| V | 96.971 | 33.269.780 $ | 5,02 % | +0,22 % |
| AME | 139.731 | 33.806.518 $ | 5,10 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WPM | 454.640 | 51.065.165 $ | 7,71 % | -2,14 % |
| BMI | 63.000 | 9.347.940 $ | 1,41 % | -1,63 % |
| DHR | 74.024 | 14.100.092 $ | 2,13 % | -1,43 % |
| ADI | 67.200 | 26.689.824 $ | 4,03 % | -0,92 % |
| ROL | 495.655 | 20.688.640 $ | 3,12 % | -0,86 % |
| SCI | 367.783 | 27.936.797 $ | 4,22 % | -0,74 % |
| NXE | 1.225.500 | 11.507.445 $ | 1,74 % | -0,59 % |
| FISV | 110.558 | 5.422.870 $ | 0,82 % | -0,50 % |
| AWK | 169.344 | 22.282.284 $ | 3,36 % | -0,40 % |
| SCHW | 240.933 | 22.230.888 $ | 3,36 % | -0,35 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Dudley & Shanley bietet diskretionäre Kundenverwaltung für separat verwaltete Konten von Einzelpersonen (einschließlich vermögender Privatpersonen) sowie Treuhandfonds, Nachlässen oder Wohltätigkeitsstiftungen an. Zudem betreut die Firma drei gebündelte Anlagevehikel. Seit 2022 bietet Dudley & Shanley auch allgemeine nicht-diskretionäre Anlageberatung und eine begrenzte Aufsicht für Anlageverwalter eines Kunden sowie das Management der verwalteten Vermögenswerte des Kunden, wobei sie selbst keine Vermögensverwaltung durchführt.
Die primären Anlageziele sind langfristige Kapitalwertsteigerung unter Berücksichtigung angemessener Risiken und des Kapitalschutzes. Die Anlagen erfolgen hauptsächlich in einheimischen und internationalen Stamm- und Vorzugsaktien, wandlungsfähigen Wertpapieren, Optionen und/oder Warrants, börsengehandelten Fonds („ETFs“), geschlossenen Fonds sowie zu einem geringeren Grad in Schuldtiteln.
Gebühren
Für separat verwaltete Konten erhält die Firma eine Verwaltungsgebühr als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte, welche vierteljährlich im Rückstand gezahlt wird. Die Standardgebührensätze sind: 1,00% pro Jahr auf die ersten $5 Millionen; 0,75% pro Jahr auf die nächsten $10 Millionen; und 0,50% pro Jahr auf Beträge über $15 Millionen. Für die verwalteten Fonds beträgt die Gebühr zwischen 0,5% und 1,0% pro Jahr.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Henry Dudley und Frank Shanley können aufgrund ihrer Eigentumsanteile an jedem Fonds einen Interessenkonflikt im Hinblick auf die Verwaltung der Fonds kont haben. Speziell könnte dies den Anreiz geben, mehr Zeit mit dem Management der Konten zu verbringen, da sie oder die Firma von einer relativen Outperformance der Fonds gegenüber den separat verwalteten Konten profitieren könnten. Die Firma und ihre verbundenen Personen sind nicht als oder in Verbindung mit einem Broker-Dealer oder Futures Commission Merchant registriert und erhalten keine Vergütung von irgendeinem Anlageberater oder General Partner eines Anlagevehikels, in das Kundenvermögen investiert werden könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.09.2026