Stammdaten
| Name | BALTIMORE-WASHINGTON FINANCIAL ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | BALTIMORE-WASHINGTON FINANCIAL ADVISORS |
| CRD-Nummer | 159388 |
| SEC-Nummer | 801-76893 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | COLUMBIA, MD, United States |
| Website | https://www.facebook.com/1bwfa/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.385.973 | 146.832.118 $ | 8,23 % | +8,23 % |
| QQQ | 180.681 | 133.053.832 $ | 7,46 % | +7,46 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 1.742.550 | 112.394.494 $ | 6,30 % | +6,30 % |
| NVDA | 552.268 | 110.503.347 $ | 6,20 % | +6,20 % |
| SPDR SERIES TRUST | 770.945 | 95.949.084 $ | 5,38 % | +5,38 % |
| GOOGL | 260.988 | 92.430.350 $ | 5,18 % | +5,18 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 377.237 | 80.264.855 $ | 4,50 % | +4,50 % |
| AAPL | 236.655 | 68.478.726 $ | 3,84 % | +3,84 % |
| AMZN | 250.931 | 59.806.916 $ | 3,35 % | +3,35 % |
| MSFT | 141.059 | 52.618.256 $ | 2,95 % | +2,95 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| UAMY | 18.002 | 130.695 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PFE | 8.401 | 202.309 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 605 | 204.926 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| AMD | 379 | 220.214 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| GS | 218 | 220.479 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BK | 1.559 | 223.294 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| QCOM | 1.209 | 223.549 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| UNH | 549 | 228.596 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| BAH | 3.772 | 228.847 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| TFC | 4.716 | 234.951 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
BWFA bietet Dienstleistungen in den Bereichen Finanzplanung, Vermögensverwaltung, Steuern und Unternehmensberatung an. Im Bereich der Finanzplanung werden Pläne wie Financial Blueprint Plans (für Personen am oder nahe dem Beginn ihrer Karriere), Retirement and Estate Plans sowie Financial Plan Updates angeboten. Für Investment Management Services entwickeln die Berater Portfolios basierend auf den finanziellen Zielen, der Situation, den Einkommensbedürfnissen und den steuerlichen Umständen des Kunden. Die Beratung beschränkt sich auf Wertpapiere börsennotierter Börsen, Zertifikate hinterlegt bei der US-Regierung sowie kollektive Investmentfonds.
Gebühren
Die Gebühren für Finanzplanungsdienstleistungen sind fest und basieren auf dem Umfang des Projekts; ein Kunde wird vor Beginn der Arbeit über die Gebühr informiert. Für einen Retirement Plan beträgt die Gebühr $6,500, und für Financial Plan Reviews werden $1,000 erhoben. Die jährlichen Gebühren für das Portfolio-Management variieren je nach Höhe der verwalteten Vermögenswerte (Assets Under Management). Bei Steuerdiensten fallen Gebühren an, die auf der Anzahl und Art der erforderlichen Formulare basieren; BWFA kann zusätzlich eine Gebühr für Premium Estimated Tax Service erheben. Für Employer-Sponsored Retirement Plan Services sind jährliche Gebühren verhandelbar und liegen typischerweise zwischen 25 bis 75 Basispunkten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
BWFA gibt an, dass es keine Beziehung zu einem Broker-Dealer oder einem Registered Representative gibt. Ein Estate Planning Attorney mit Bouland & Brush LLC dient als Treuhänder für zwei Stiftungen, von denen BWFA Investment Management Services erbringt und daher Gebühren erhält; diese Beziehungen könnten potenziell eine Voreingenommenheit bei der Empfehlung eines Anwalts zugunsten dieser Kanzlei darstellen. Bezüglich des Code of Ethics gibt es Richtlinien, die vorschreiben, dass Mitarbeiter keine Wertpapiere handeln dürfen, in denen das Unternehmen oder ein verbundenes Mitglied ein materielles finanzielles Interesse hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.09.2026