Stammdaten
| Name | LVW ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 159403 |
| SEC-Nummer | 801-72830 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PITTSFORD, NY, United States |
| Website | https://lvwadvisors.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 1.352.665 | 121.934.393 $ | 12,95 % | +0,78 % |
| MSFT | 36.307 | 18.621.884 $ | 1,98 % | +0,51 % |
| AAPL | 135.963 | 45.278.414 $ | 4,81 % | +0,38 % |
| NVDA | 127.757 | 29.177.144 $ | 3,10 % | +0,30 % |
| META | 10.625 | 7.705.079 $ | 0,82 % | +0,20 % |
| LAMR | 11.061 | 1.594.001 $ | 0,17 % | +0,17 % |
| JNJ | 30.371 | 8.040.300 $ | 0,85 % | +0,17 % |
| SPG | 7.660 | 1.537.822 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| EPD | 42.688 | 1.520.108 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| UL | 24.444 | 1.484.485 $ | 0,16 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| VANGUARD GROUP INC | 334.706 | 41.152.075 $ | 4,37 % | -1,26 % |
| iSHARES TRUST | 765.022 | 81.936.601 $ | 8,70 % | -1,18 % |
| AB Active ETFs, Inc. | 763.784 | 18.323.179 $ | 1,95 % | -1,00 % |
| WDC | 7.545 | 3.428.901 $ | 0,36 % | -0,36 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 3.740.078 | 101.834.317 $ | 10,81 % | -0,17 % |
| TSLA | 9.409 | 3.338.408 $ | 0,35 % | -0,14 % |
| LRCX | 7.596 | 2.495.362 $ | 0,26 % | -0,13 % |
| GOOGL | 82.112 | 28.113.474 $ | 2,98 % | -0,12 % |
| MU | 7.235 | 7.706.071 $ | 0,82 % | -0,12 % |
| AMAT | 3.002 | 1.535.163 $ | 0,16 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
LVW Advisors ist ein Vermögensberatungsunternehmen, das seit Oktober 2011 umfassende und maßgeschneiderte Vermögensverwaltungsdienstleistungen anbietet. Die Dienstleistungen umfassen Anlage- und Vermögensverwaltung, Finanzplanung, Forschung und Beratung für vermögende Privatpersonen, Treuhandfonds, Nachlässe, private Stiftungen und Unternehmen. Das Unternehmen bietet diskretionäre und nicht-diskretionäre Beratungsdienstleistungen für 401K-Pläne und andere arbeitgeberfinanzierte Altersvorsorgepläne an. Darüber hinaus bietet es umfassende persönliche Finanzplanungsdienstleistungen an, die langfristige Ziele, objektive und Implementierungsstrategien für den Kunden umfassen können.
Gebühren
Die Beratungsgebühr basiert generell auf einem Prozentsatz des Marktwertes der Kundenvermögenswerte und variiert je nach verwaltetem Vermögen. Die jährliche Gebührenstruktur sieht für das erste $10.000.000 einen Satz von 1,00%, für die nächsten $15.000.000 einen Satz von 0,50%, für die nächsten $25.000.000 einen Satz von 0,40% und für Beträge über $50.000.000 einen Satz von 0,30% vor. Die Gebühren sind anteilig und vierteljährlich im Voraus zahlbar. Die Beratungsgebühr ist nicht zwingend und kann je nach Faktoren wie der Komplexität des Kontos oder dem zu erbringenden Service höher oder niedriger sein. Für bestimmte Kunden kann die Dienstleistung auch gegen eine feste Beratungsgebühr erbracht werden, die individuell verhandelt wird.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da das Unternehmen bei der Bereitstellung von Dienstleistungen bezüglich Krediten nicht eine Beratungsgebühr erhält, es sei denn, die Kunden erhalten einen Kredit. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Empfehlung von Dienstleistungen über UPTIQ Treasury & Credit Solutions, LLC, da UPTIQ durch die Beteiligung an den Einnahmen der Drittanbieter finanziert wird, was auch Focus und dessen Muttergesellschaft zugutekommt. Ein dritter Konflikt besteht, da die Zuordnung von Kundenvermögen zu den Pool-Investmentvehikeln eines verbundenen Unternehmens die Vergütung dieses Unternehmens und die Einnahmen von Focus LLC im Vergleich zu unverbundenen Vehikeln erhöht, was einen finanziellen Anreiz für Focus LLC darstellt, die Empfehlung dieser Vehikel zu fördern.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.10.2026