Stammdaten
| Name | OMEGA FINANCIAL GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 164147 |
| SEC-Nummer | 801-77745 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SANTA BARBARA, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.FACEBOOK.COM/PAGES/OMEGA-FINANCIAL-GROUP/110467062661185 |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 04.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PLTR | 5.511 | 2.489.823 $ | 0,96 % | +0,72 % |
| BRK-B | 596 | 1.789.792 $ | 0,69 % | +0,58 % |
| NFLX | 7.382 | 1.731.290 $ | 0,67 % | +0,47 % |
| AAPL | 9.667 | 3.219.148 $ | 1,24 % | +0,21 % |
| CCL | 1.150 | 457.671 $ | 0,18 % | +0,18 % |
| NKE | 1.058 | 391.461 $ | 0,15 % | +0,15 % |
| TSLA | 1.448 | 1.152.423 $ | 0,44 % | +0,15 % |
| AMGN | 816 | 343.952 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| XOM | 1.959 | 318.851 $ | 0,12 % | +0,12 % |
| APLD | 5.734 | 476.044 $ | 0,18 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.200.547 | 126.322.067 $ | 48,76 % | -1,30 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.071.153 | 31.788.568 $ | 12,27 % | -0,82 % |
| AFRM | 103.627 | 7.174.097 $ | 2,77 % | -0,47 % |
| SPDR SERIES TRUST | 429.729 | 12.428.303 $ | 4,80 % | -0,20 % |
| FERGUSON WELLMAN CAPITAL MANAGEMENT, INC | 91.440 | 5.448.405 $ | 2,10 % | -0,12 % |
| FMR LLC | 57.426 | 3.107.910 $ | 1,20 % | -0,12 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 147.754 | 11.991.719 $ | 4,63 % | -0,09 % |
| Invesco Exchange-Traded Fund Trust II | 81.786 | 1.625.900 $ | 0,63 % | -0,08 % |
| FIRST FOUNDATION ADVISORS | 23.869 | 532.521 $ | 0,21 % | -0,04 % |
| APH | 26.824 | 2.261.296 $ | 0,87 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Omega Financial Group, LLC bietet umfassende Anlageberatungsdienstleistungen an, darunter Portfolio-Management über das Wrap Fee Program, nicht-Wrap Asset Management, Finanzplanung und Beratung sowie Beratung für Altersvorsorgepläne. Im Rahmen des Asset Managements wird neben der Verwaltung auch Finanzplanung/Finanzberatung angeboten. Die Finanzplanung und -beratung umfasst Bereiche wie Investment Planning, Retirement Planning, Estate Planning, Charitable Planning, Education Planning, Corporate and Personal Tax Planning, Cost Segregation Study, Corporate Structure, Real Estate Analysis, Mortgage/Debt Analysis, Insurance Analysis, Lines of Credit Evaluation sowie Business and Personal Financial Planning. Für Altersvorsorgepläne wird Unterstützung bei der Einrichtung, Überwachung und Überprüfung von Unternehmensplänen angeboten, wobei dies Bereiche wie Investment Options, Asset Allocation and Portfolio Construction und Investment Monitoring einschließt. Das Unternehmen bietet zudem kostenlose Artikel zu Markt-, Planungs-, Altersvorsorge- und anderen relevanten Themen an.
Gebühren
Für Asset Management wird eine gestaffelte jährliche Gebühr prozentual nach den verwalteten Vermögenswerten berechnet, beginnend mit 1,50% auf die ersten $500.000 und sinkend auf 0,50% für Beträge zwischen $15.000.000 und $9.999.999.999. Für Alt-Kunden kann eine Beratungsgebühr von 1,00% der verwalteten Vermögenswerte gelten. Ein Mindestkontostand von $1.000.000 wird für den Asset Management-Service gefordert. Bei Finanzplanung und Beratung werden stunden- oder Pauschalgebühren erhoben, wobei die Stundenhonorare zwischen $150 und $950 und die Pauschalgebühren zwischen $1.500 und $20.000 liegen. Für Altersvorsorgeberatung können Stunden-, Pauschal- oder prozentuale Gebühren basierend auf den verwalteten Planvermögenswerten erhoben werden, wobei die prozentuale Gebühr 1,00% nicht übersteigen darf.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Vertreter des Unternehmens ist Versicherungsagent/Makler und kann Versicherungsdienstleistungen anbieten und dafür normale und übliche Gebühren erhalten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, da diese Versicherungsgeschäfte einen Anreiz schaffen können, Produkte basierend auf der zu erzielenden Vergütung zu empfehlen. Die Geschäftsführung von Omega Financial Group, LLC ist Mitglied von Argos Global Advisors, LLC, einem verbundenen Registered Investment Adviser, das den Argos Total Return Fund, LP verwaltet. Bei der Teilnahme am privaten Fonds besteht ein hohes Risiko und sollte nur von fortgeschrittenen Anlegern in Betracht gezogen werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 30.10.2026