Stammdaten
| Name | HIGHMARK WEALTH MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 164790 |
| SEC-Nummer | 801-76896 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ST. PAUL, MN, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/highmark-wealth-management |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 28.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 418.276 | 118.247.858 $ | 47,17 % | +47,17 % |
| FBTC | 255.555 | 19.741.719 $ | 7,87 % | +7,87 % |
| AXGN | 341.390 | 15.768.804 $ | 6,29 % | +6,29 % |
| NEO | 612.534 | 8.936.871 $ | 3,56 % | +3,56 % |
| SIBN | 425.049 | 6.936.799 $ | 2,77 % | +2,77 % |
| LAFFER TENGLER INVESTMENTS, INC. | 46.538 | 5.924.622 $ | 2,36 % | +2,36 % |
| WFC | 68.644 | 5.672.717 $ | 2,26 % | +2,26 % |
| APGE | 32.266 | 4.282.666 $ | 1,71 % | +1,71 % |
| TWST | 39.030 | 4.015.406 $ | 1,60 % | +1,60 % |
| DUOT | 289.884 | 3.478.605 $ | 1,39 % | +1,39 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Kunde kann HighMark Wealth Management LLC beauftragen, diskretionäre oder nicht-diskretionäre Anlageberatungsdienstleistungen auf Basis einer Pauschalgebühr (Wrap Fee) zu erbringen, außer in begrenzten Fällen für Altersvorsorgeberatungsdienste auf ungebündelter Basis. Die Dienstleistungen umfassen je nach Bedarf des Kunden Beratung, Brokerage, Verwahrung und Berichtswesen. Das Unternehmen bietet auch Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen an, die bei ausdrücklicher Anforderung des Kunden separat erfolgen können. Für Altersvorsorgeberatung unterstützt das Unternehmen Plan-Sponsoren bei der Auswahl und/oder Überwachung von Anlagealternativen für selbstverwaltete Altersvorsorgepläne.
Gebühren
Die jährliche Investitionsberatungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz (zwischen 0,50% und 1,50%) des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte. Die Gebührenstruktur ist gestaffelt: $0.00 - $249.999,99 beträgt 1,50%; $250.000 - $499.999,99 beträgt 1,25%; $500.000 - $999.999,99 beträgt 1,00%; $1.000.000 - $2.499.999,99 beträgt 0,85%; $2,500,000 - $4,999,999,99 beträgt 0,75%; $5,000,000 - $9,999,999,99 beträgt 0,65%; $10,000,000 - $99,999,999,99 beträgt 0,50%. Die Gebühren werden zu Beginn jedes Kalenderquartals basierend auf dem Wert des Kundenkontos am Ende des vorhergehenden Quartals berechnet. Das Unternehmen kann nach eigenem Ermessen eine geringere Beratungsgebühr oder eine Pauschalgebühr festlegen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt entsteht, da das Unternehmen als Portfoliomanager für das Programm agiert und die Transaktionskosten durch das Unternehmen selbst bezahlt werden. Dies könnte einen Anreiz dafür schaffen, weniger Trades im Kundenkonto auszuführen. Ein weiterer Konflikt besteht darin, dass Empfehlungen an unabhängige Vermögensverwalter gegeben werden können, wobei einer dieser empfohlenen Manager (FirstLight Asset Management) den Bruder des Hauptsitzes des Unternehmens ist. In diesem Fall wird der Kunde aufgefordert, ein separates Abkommen mit FirstLight abzuschließen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.09.2026