Stammdaten
| Name | FLAHARTY ASSET MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 168495 |
| SEC-Nummer | 801-78437 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CLEARWATER, FL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.FACEBOOK.COM/FLAHARTYASSETMANAGEMENT/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 19.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 129.143 | 4.680.822 $ | 15,43 % | +15,43 % |
| MAI Capital Management | 131.782 | 4.530.350 $ | 14,93 % | +14,93 % |
| FIRST TRUST PORTFOLIOS LP | 93.530 | 4.385.371 $ | 14,45 % | +14,45 % |
| Janus Detroit Street Trust | 57.945 | 2.928.957 $ | 9,65 % | +9,65 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 47.080 | 2.633.913 $ | 8,68 % | +8,68 % |
| Ancora Advisors LLC | 34.660 | 2.198.134 $ | 7,24 % | +7,24 % |
| NORTHSTAR ASSET MANAGEMENT Co | 10.992 | 1.487.114 $ | 4,90 % | +4,90 % |
| 1620 INVESTMENT ADVISORS, INC. | 56.983 | 1.359.668 $ | 4,48 % | +4,48 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 28.180 | 938.318 $ | 3,09 % | +3,09 % |
| AAPL | 2.284 | 704.911 $ | 2,32 % | +2,32 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NEE | 2.272 | 200.708 $ | 0,66 % | +0,66 % |
| XOM | 1.595 | 218.659 $ | 0,72 % | +0,72 % |
| UNH | 520 | 221.187 $ | 0,73 % | +0,73 % |
| NSC | 740 | 238.805 $ | 0,79 % | +0,79 % |
| LAMR | 1.995 | 314.332 $ | 1,04 % | +1,04 % |
| VMC | 1.292 | 391.721 $ | 1,29 % | +1,29 % |
| VANGUARD GROUP INC | 4.499 | 486.927 $ | 1,60 % | +1,60 % |
| JPM | 1.691 | 565.589 $ | 1,86 % | +1,86 % |
| MSFT | 1.474 | 575.524 $ | 1,90 % | +1,90 % |
| QQQ | 857 | 610.952 $ | 2,01 % | +2,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Berater bietet maßgeschneiderte Anlageprogramme an, um spezifische Kundenprobleme unter Berücksichtigung des Zeithorizonts und der persönlichen Risikotoleranz zu adressieren. Zu den Beratungsdienstleistungen gehören Portfoliomanagement, Finanzplanung und Beratungsdienste. Im Rahmen des Flaharty Investment Management Program wird maßgeschneiderte Anlageberatung und -verwaltung erbracht, wobei der Berater die Entscheidungsbefugnis über das Kundenkonto ausübt. Die angebotenen Anlageklassen umfassen Aktien-, Wandelanleihen-, Options-, Schuldtitel-, REITS-, Investmentfonds-, börsengehandelte Fonds, Einheiteninvestmenttreuhandfonds, Private Placements, limitierte Partnerschaften, strukturierte Produkte, alternative Anlagen, Rentenversicherungen und Lebensversicherungspolicen. Bei der Beratung von Altersvorsorgeplänen beschränkt sich die Empfehlung auf innerhalb des Vorsorgeplans verfügbare Anlageoptionen.
Gebühren
Die Investmentberatungsgebühren für das Anlagemanagement basieren auf dem Wert der verwalteten Vermögenswerte und werden als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte berechnet. Der Berater berechnet maximal 2,00 % jährlich für seine Portfoliomanagementdienste. Die Höhe wird im Investment Advisory Agreement festgelegt und ist verhandelbar. Diese Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Portfoliowertes am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals abgerechnet. Die Beratungsgebühren sind separat von den Kosten Dritter, wie z.B. Broker- oder Verwahrerkosten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Bestimmte IARs des Beraters sind Dually Registered Persons. LPL Financial ist ein unabhängiger und eigenständig betriebener Broker-Dealer. Für nicht-beratungsbezogene Konten bei LPL erhält ein Flaharty Asset Management, LLC IAR Provisionen für Wertpapiergeschäfte als registrierter Vertreter über die Zugehörigkeit zu LPL. Bestimmte IARs sind in einem oder mehreren Bundesstaaten versichert und können Versicherungsdienstleistungen über eine angeschlossene Gesellschaft von LPL oder dem Berater empfehlen, wofür ein IAR Provisionen erhält. Der Berater gibt an, dass er ausreichende Kontrollen implementiert hat, um sicherzustellen, dass persönliche Transaktionen mit der Beratung für Kunden konsistent sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.09.2026