Stammdaten
| Name | RITHOLTZ WEALTH MANAGEMENT |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 168652 |
| SEC-Nummer | 801-78479 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.optimisticallie.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 14.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 338.708 | 249.424.718 $ | 5,99 % | +1,01 % |
| MU | 38.411 | 44.338.820 $ | 1,06 % | +0,76 % |
| WDC | 54.808 | 35.007.213 $ | 0,84 % | +0,48 % |
| STX | 27.787 | 26.814.514 $ | 0,64 % | +0,34 % |
| AMD | 35.850 | 20.825.729 $ | 0,50 % | +0,30 % |
| SNDK | 5.341 | 12.144.192 $ | 0,29 % | +0,23 % |
| LRCX | 44.910 | 19.460.793 $ | 0,47 % | +0,21 % |
| KLAC | 49.335 | 14.884.772 $ | 0,36 % | +0,17 % |
| EXCHANGE TRADED CONCEPTS, LLC | 243.215 | 6.856.618 $ | 0,16 % | +0,16 % |
| GOOGL | 321.765 | 114.360.669 $ | 2,75 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.049.857 | 411.703.741 $ | 9,89 % | -1,45 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 4.066.886 | 185.002.653 $ | 4,44 % | -0,74 % |
| MSFT | 185.928 | 69.355.011 $ | 1,67 % | -0,27 % |
| WMT | 246.087 | 27.871.813 $ | 0,67 % | -0,21 % |
| XOM | 105.158 | 14.377.205 $ | 0,35 % | -0,15 % |
| AMZN | 251.646 | 59.977.836 $ | 1,44 % | -0,15 % |
| GILD | 135.292 | 17.092.747 $ | 0,41 % | -0,14 % |
| MDT | 21.471 | 1.679.704 $ | 0,04 % | -0,12 % |
| NFLX | 100.069 | 7.144.904 $ | 0,17 % | -0,12 % |
| META | 41.011 | 23.101.309 $ | 0,55 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet Dienstleistungen für Privatpersonen und andere Kundentypen an. Zu den angebotenen Diensten gehören umfassendes Portfolio Management, das Vermögensverwaltung sowie die Option einer Finanzplanung/Finanzberatung umfasst. Es gibt spezifische Angebote wie Good Advice, eine Online-Plattform mit Asset Management und Financial Planning/Financial Consulting, bei der proprietäre Modellportfolios implementiert werden; Liftoff, ein automatisiertes Online-Plattform-Service für Investment Management, das die Auswahl von Money Managern beinhaltet; sowie Retirement Plan Consulting für Arbeitgeberplan-Sponsoren. Bei der Beratung von Altersvorsorgeplänen wird darauf hingewiesen, dass keine Beratungsdienstleistungen bezüglich Arbeitgeberwerten, Immobilien (mit Ausnahme von Immobilienfonds und börsengehandelten REITs), Teilnehmerdarlehen, nicht öffentlich gehandelte Wertpapiere oder Vermögenswerte, andere illiquide Anlagen oder Brokerage Window Programme erbracht werden.
Gebühren
Die Gebührenstruktur wird im vorliegenden Text nicht detailliert zusammengefasst. Es wird erwähnt, dass bei der Tätigkeit als Sub-Adviser für den Goaltender ETF ein Verwaltungsgebühr zu einem jährlichen Satz berechnet wird, basierend auf den durchschnittlichen täglichen Nettovermögen des Fonds multipliziert mit einem Sub Advisory Fee von 0,20%. Zudem kann die Firma als Fund Sponsor bis zu einem zusätzlichen Anteil von 0,20% verdienen. Bei der Anlage in den Goaltender ETF erhält die Firma die Verwaltungsgebühr (0,20%) als Sub-Advisor, Einnahmen als Fund Sponsor (zusätzliche 0,20%) und einen Beratungsanteil gemäß dem jeweiligen Dienstleistungsplan.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Anlage in den Goaltender ETF, da die Firma durch das Empfehlen des verbundenen Investments Einnahmen aus Verwaltungsgebühren, einer Fund-Sponsor-Gebühr und einem Beratungsanteil erzielt. Um dies zu mindern, wird die Firma Kunden über die Zugehörigkeit und Vergütung für dieses Anlageprodukt informieren und es nur empfehlen, wenn es im besten Interesse gemäß der Treuepflicht liegt. Ein weiterer Konflikt besteht bei RWM Insurance Services, LLC, da Versicherungsverkäufe ein Anreiz darstellen können, Produkte basierend auf der Vergütung zu empfehlen; dies wird durch die Verpflichtung zur Wahrung des Kundeninteresses gemildert. Bei The Compound Capital Fund I, LP besteht ein Interessenkonflikt, da die Firma und deren Vertreter einen Anteil an den Verwaltungsgebühren und einem Prozentsatz der Nettoerlöse erhalten, was einen Anreiz darstellt, dass Kunden in diesen Fonds investieren. Ein weiterer Konflikt entsteht durch eine Empfehlungsvereinbarung mit EquityZen, bei der die Firma 50% der Verwaltungsgebühr erhält, wenn mindestens $3.000.000 an Kundengeldern im EquityZen Growth Opportunity Fund VII investiert werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.09.2026