Stammdaten
| Name | FLUENT FINANCIAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 170041 |
| SEC-Nummer | 801-78976 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DALLAS, TX, United States |
| Website | https://www.facebook.com/FluentFinancialDallas/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 29.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.217.803 | 61.340.737 $ | 27,24 % | +21,45 % |
| SPDR SERIES TRUST | 665.051 | 40.654.568 $ | 18,06 % | +18,06 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 209.863 | 12.706.581 $ | 5,64 % | +5,64 % |
| WMT | 42.526 | 4.419.307 $ | 1,96 % | +1,96 % |
| OXY | 34.406 | 1.903.340 $ | 0,85 % | +0,85 % |
| WFC | 23.058 | 1.845.793 $ | 0,82 % | +0,82 % |
| DG | 12.011 | 1.436.275 $ | 0,64 % | +0,64 % |
| C | 10.733 | 1.389.736 $ | 0,62 % | +0,62 % |
| INVA | 62.184 | 1.318.923 $ | 0,59 % | +0,59 % |
| AB Active ETFs, Inc. | 216.410 | 5.319.358 $ | 2,36 % | +0,28 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 431.310 | 56.165.099 $ | 24,94 % | -19,11 % |
| VANGUARD GROUP INC | 74.109 | 4.109.344 $ | 1,83 % | -6,80 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 47.642 | 3.602.688 $ | 1,60 % | -2,71 % |
| MSFT | 682 | 349.798 $ | 0,16 % | -2,64 % |
| QQQ | 9.053 | 6.697.138 $ | 2,97 % | -1,80 % |
| ECL | 7.977 | 2.190.325 $ | 0,97 % | -0,19 % |
| MKC | 31.822 | 1.476.541 $ | 0,66 % | -0,08 % |
| KHC | 64.854 | 1.473.483 $ | 0,65 % | -0,07 % |
| MA | 380 | 209.559 $ | 0,09 % | -0,02 % |
| ACA | 1.546 | 225.948 $ | 0,10 % | -0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Asset Management, Comprehensive Portfolio Management, Financial Planning & Consulting und Pension Consulting. Für Asset Management und Comprehensive Portfolio Management werden nur Wrapped Accounts angeboten. Finanzplanung und -beratung wird für Einzelpersonen, Familien und andere Kunden angeboten und kann Bereiche wie Investment Planning, Retirement Planning, Estate Planning, Charitable Planning, Education Planning, Corporate and Personal Tax Planning, Corporate Structure, Real Estate Analysis, Mortgage/Debt Analysis, Insurance Analysis, Lines of Credit Evaluation sowie Business und Personal Financial Planning umfassen. Pension Consulting wird an Arbeitgeberplan-Sponsoren auf einmalige oder fortlaufende Basis erbracht.
Gebühren
Für Finanzplanung und -beratung werden stunden- oder Pauschalgebühren berechnet. Der Stundenansatz beträgt $450, und Pauschalgebühren liegen allgemein zwischen $1,500 und $15,000. Die Gebühren sind verhandelbar. Es wird ein Vorauszahlungsbetrag von fünfzig Prozent (50%) der endgültigen Finanzplan- oder Beratungsgebühr verlangt, wobei der Rest innerhalb von dreißig (30) Tagen nach Lieferung des Finanzplans oder Erbringung der Beratung fällig wird. In allen Fällen wird kein Vorauszahlungsbetrag von über $1,200 verlangt, wenn die Dienstleistungen nicht innerhalb von sechs (6) Monaten erbracht werden können. Für Pension Consulting werden stunden- oder auf Basis eines Prozentsatzes der verwalteten Planvermögensgebühren berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Mitarbeiter des Unternehmens sind Versicherungsagenten/Makler und können Versicherungsdienstleistungen anbieten und daraus gewöhnliche Gebühren erhalten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, da diese Versicherungsgeschäfte einen Anreiz schaffen könnten, Produkte zu empfehlen, die auf der Vergütung des Beraters basieren und möglicherweise nicht im besten Interesse des Kunden liegen. Das Unternehmen hat Verfahren (einschließlich eines Vorabprüfverfahrens) für Transaktionen eingerichtet, die von seinen Mitgliedern, leitenden Angestellten und Mitarbeitern für deren Privatkonten durchgeführt werden, um Interessenkonflikte zu vermeiden. Das Unternehmen gibt an, dass weder es noch eine verwandte Person Wertpapiere empfiehlt oder für Kundenkonten kauft oder verkauft, in denen das Unternehmen oder eine verwandte Person ein materielles finanzielles Interesse hat.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.10.2026