Stammdaten
| Name | COURIER CAPITAL, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 282485 |
| SEC-Nummer | 801-107119 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BUFFALO, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.COURIERCAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.773.109 | 264.055.149 $ | 23,81 % | +23,81 % |
| AAPL | 247.532 | 71.625.947 $ | 6,46 % | +6,46 % |
| GOOGL | 94.254 | 33.413.183 $ | 3,01 % | +3,01 % |
| VANGUARD GROUP INC | 655.454 | 31.978.475 $ | 2,88 % | +2,88 % |
| Ancora Advisors LLC | 604.716 | 28.713.975 $ | 2,59 % | +2,59 % |
| MSFT | 75.941 | 28.327.508 $ | 2,55 % | +2,55 % |
| JPM | 74.868 | 24.506.803 $ | 2,21 % | +2,21 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 113.704 | 20.455.373 $ | 1,84 % | +1,84 % |
| JNJ | 64.486 | 16.377.486 $ | 1,48 % | +1,48 % |
| BlackRock Fund Advisors | 153.831 | 14.856.997 $ | 1,34 % | +1,34 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IVVD | 10.000 | 8.724 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| NSPR | 30.000 | 21.003 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ALIT | 100.000 | 56.000 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| MYN | 11.371 | 115.411 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| RAND | 15.382 | 156.896 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| MQY | 16.000 | 185.600 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| KORE | 20.430 | 188.569 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| RIG | 38.628 | 188.891 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| NWBI | 12.860 | 194.958 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| SPXC | 837 | 205.207 $ | 0,02 % | +0,02 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet in der Regel Beratungsdienstleistungen an Einzelpersonen (einschließlich vermögender Privatpersonen), sowie an Banken oder Sparanstalten, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne (außer Planteilnehmern), gemeinnützige Organisationen und Unternehmen oder andere Geschäftseinheiten. Bei einem Kundenkonto, das ein Pensions- oder anderes Arbeitnehmervergünstigungsplan ist, der durch den Employee Retirement Income Security Act von 1974 geändert wurde ("ERISA") regiert wird, erkennt die Firma an, dass sie gegenüber dem Plan als Treuhänder nach den Abschnitten 3(38) und 3(31) von ERISA fungiert. Die Beratung umfasst die Überwachung des Portfolios durch ein Investment Committee, das sich regelmäßig trifft, um Themen wie Portfolio-Management-Grundlagen, Modellportfoliokomponenten, Vermögensallokation und potenzielle Bedenken zu diskutieren.
Gebühren
Die Gebühren werden nicht auf Basis eines Anteils an Kapitalgewinnen oder der Wertsteigerung der Gelder in Ihrem Beratenkonto berechnet. Typischerweise beträgt die Mindestgröße des Portfolios oder die Anlagegröße zur Eröffnung eines Kontos $500,000. Ausnahmen von dieser Anforderung können nach eigenem Ermessen unter bestimmten Umständen gewährt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma erhält einen wirtschaftlichen Vorteil durch den Erhalt von Soft Dollars gemäß Section 28(e) des Securities Exchange Act von 1934, wodurch Brokerage-Transaktionen an bestimmte Broker-Dealers weitergeleitet werden, und zwar im Gegenzug für Investment-Forschungsprodukte und/oder -dienstleistungen. Dies kann ein potenzielles Interessenkonflikt darstellen, einschließlich des Anreizes, das Wertpapiergeschäft an Broker-Dealer zu vergeben, basierend auf dem Erhalt solcher Vorteile statt auf dem Interesse des Kunden an der günstigsten Ausführung. Darüber hinaus können bei Empfehlungen von TPMs Arrangements bestehen, bei denen die Firma einen Prozentsatz der von diesen TPMs erhobenen Gebühren erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.10.2026