Stammdaten
| Name | STEWARD PARTNERS INVESTMENT ADVISORY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 283004 |
| SEC-Nummer | 801-107426 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | STAMFORD, CT, United States |
| Website | https://www.instagram.com/stewardpartners/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 9.753.254 | 1.266.472.311 $ | 8,93 % | +8,93 % |
| AAPL | 2.273.278 | 657.795.718 $ | 4,64 % | +4,64 % |
| NVDA | 3.047.639 | 609.802.116 $ | 4,30 % | +4,30 % |
| GOOGL | 1.688.158 | 601.115.823 $ | 4,24 % | +4,24 % |
| AMZN | 1.568.850 | 373.919.776 $ | 2,64 % | +2,64 % |
| MSFT | 999.760 | 372.930.434 $ | 2,63 % | +2,63 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 6.207.207 | 352.126.936 $ | 2,48 % | +2,48 % |
| AVGO | 811.617 | 306.588.280 $ | 2,16 % | +2,16 % |
| JPM | 853.322 | 279.317.940 $ | 1,97 % | +1,97 % |
| QQQ | 340.503 | 250.746.447 $ | 1,77 % | +1,77 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SPIA bietet eine Reihe von verwalteten Kontopaketprogrammen an, die diskretionäre und nicht-diskretionäre Portfoliomanagementdienste anbieten. Diese Programme beinhalten einen Beratungsprozess zur Identifizierung finanzieller Ziele, eines Anlagezeitraums und des Risikotoleranzniveaus des Kunden. Die angebotenen Programmpakete umfassen unter anderem das Steward Partners Managed Account Program (mit Produkten wie BNY Advisors Asset AdvisorFlex Portfolios oder Stewardship Partners Personalized Portfolios) sowie das Steward Partners-RIA Managed Account Program, bei dem die Verwaltung durch einen externen Treuhänder erfolgt. Zusätzlich werden Anlageberatungen für eine breite Palette von Wertpapieren angeboten, darunter Aktien, Unternehmensanleihen und ETFs.
Gebühren
Die Vergütung basiert typischerweise auf einem Beratungshonorar, das als Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte berechnet wird und zwischen dem IAR und SPIA geteilt wird. Die genaue Höhe variiert je nach IAR, den verwalteten Vermögenswerten, Art und Komplexität der Dienstleistungen sowie dem gewünschten Verwaltungsgrad. Bei bestimmten Programmen fallen keine separaten Transaktionsgebühren an; stattdessen wird ein „Program Fee“ erhoben, das verschiedene Komponenten wie das asset based advisory fee, Platform Fee und ggf. Third-Party Money Manager Fee(s) beinhaltet. Ein Beispiel für einen Program Fee ist 2.50% bei Steward Partners Personalized Portfolios mit einem Mindestwert von $25,000.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass SPIA und die IARs durch verschiedene Programme eine Vergütung erhalten, was zu einem finanziellen Anreiz führen kann, ein Programm oder eine Dienstleistung gegenüber einer anderen zu empfehlen, bei der ihre Vergütung geringer ist. Ein weiterer Konflikt entsteht durch die Einnahmen aus Cash Sweep Programmen von Treuhändern wie Pershing und Raymond James, da diese Wahl sowohl die Zinsen als auch die Kompensation des Unternehmens beeinflusst. Zudem kann ein Interessenkonflikt entstehen, wenn das Unternehmen Drittanbieter-Money Manager (TPMM) empfiehlt, da dafür eine Vergütung erhalten wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.10.2026