Stammdaten
| Name | PRISM ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 286474 |
| SEC-Nummer | 801-110196 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | STUDIO CITY, CA, United States |
| Website | https://prismadvisors.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 12.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MAI Capital Management | 260.609 | 15.815.203 $ | 10,27 % | +8,76 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 30.761 | 3.266.818 $ | 2,12 % | +2,12 % |
| ZM | 2.315 | 219.161 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| SVB WEALTH LLC | 2.778 | 210.822 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| JCI | 1.360 | 209.440 $ | 0,14 % | +0,14 % |
| AAPL | 3.927 | 1.336.712 $ | 0,87 % | +0,07 % |
| DELL | 120 | 68.946 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| NVDA | 3.174 | 731.454 $ | 0,48 % | +0,03 % |
| AMZN | 941 | 239.070 $ | 0,16 % | 0,00 % |
| XRX | 44.606 | 88.929 $ | 0,06 % | -0,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WT | 160.605 | 16.746.283 $ | 10,88 % | -2,40 % |
| Ancora Advisors LLC | 183.716 | 13.724.757 $ | 8,91 % | -1,82 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 55.913 | 11.846.287 $ | 7,69 % | -1,30 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 187.896 | 11.264.506 $ | 7,32 % | -1,03 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 19.638 | 6.045.665 $ | 3,93 % | -0,79 % |
| iSHARES TRUST | 156.821 | 14.253.943 $ | 9,26 % | -0,65 % |
| PROSHARES TRUST | 126.968 | 6.989.584 $ | 4,54 % | -0,55 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 80.684 | 5.333.203 $ | 3,46 % | -0,43 % |
| SPDR SERIES TRUST | 64.625 | 4.539.224 $ | 2,95 % | -0,37 % |
| QQQ | 6.405 | 4.787.880 $ | 3,11 % | -0,36 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet ihr Wissen über die Wrap Comprehensive Portfolio Management an und hilft Kunden dabei, ihre finanziellen Ziele zu erreichen, wobei sie sich auf einen Finanzplan oder eine Beratung stützt. Die Dienstleistung umfasst das Verständnis der aktuellen finanziellen Situation, bestehender Ressourcen, finanzieller Ziele und Risikotoleranz des Kunden durch Kundentermine. Basierend darauf wird ein Anlageansatz präsentiert, der Einzelaktien, Anleihen, ETFs, Hedgefonds, Optionen, Investmentfonds sowie andere öffentliche und private Wertpapiere oder Anlagen umfassen kann. Die Portfolios werden kontinuierlich überwacht und bei Bedarf basierend auf den individuellen Bedürfnissen, angegebenen Zielen und Zielen des Kunden neu ausbalanciert.
Gebühren
Für die Wrap Comprehensive Portfolio Management wird ein maximaler Jahresgebührsatz von 2,00% genannt. Die tatsächlichen Gebühren werden im Anlageberatungsvertrag festgelegt und basieren auf der Gesamtgröße des Haushaltskontos: bis zu den ersten 2.000.000 beträgt der Satz 1,15%; für die nächsten 1.000.000 beträgt er 1,05%; für die darauffolgenden 1.000.000 beträgt er 0,95%; und über 4.000.000 beträgt der Satz 0,90%. Die Gebühren werden vierteljährlich im Voraus auf Basis des Kontowertes am letzten Tag des vorangegangenen Quartals berechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass die Firma transaktionsbedingte Kosten durch den beauftragten Verwahrer nicht für US-gelistete Aktien und börsengehandelte Fonds verlangt. Da das Unternehmen diese Transaktionskosten übernimmt, besteht ein Anreiz, bei der Wrap Fee Program Empfehlung von Aktien und börsengehandelten Fonds gegenüber anderen Wertpapiertypen zu halten, um Kosten zu senken.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 10.10.2026