Stammdaten
| Name | ONE CHARLES PRIVATE WEALTH SERVICES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | ONE CHARLES PRIVATE WEALTH |
| CRD-Nummer | 286635 |
| SEC-Nummer | 801-109973 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | HINGHAM, MA, United States |
| Website | HTTPS://FOCUSFINANCIALPARTNERS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 14.05.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BRK-B | 92.896 | 46.484.117 $ | 22,38 % | +22,38 % |
| TPL | 70.698 | 30.940.234 $ | 14,90 % | +14,90 % |
| LB | 224.152 | 17.761.775 $ | 8,55 % | +8,55 % |
| Ancora Advisors LLC | 313.351 | 14.957.819 $ | 7,20 % | +7,20 % |
| AAPL | 29.466 | 8.526.264 $ | 4,11 % | +4,11 % |
| LRCX | 17.526 | 7.594.542 $ | 3,66 % | +3,66 % |
| ACVA | 779.768 | 5.606.532 $ | 2,70 % | +2,70 % |
| NVDA | 22.960 | 4.593.974 $ | 2,21 % | +2,21 % |
| GOOGL | 12.908 | 4.593.619 $ | 2,21 % | +2,21 % |
| MIAX | 118.419 | 4.400.450 $ | 2,12 % | +2,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SACH | 12.587 | 11.848 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| OBDC | 10.028 | 109.004 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| HFRO | 17.248 | 122.978 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| AGNC | 16.089 | 175.370 $ | 0,08 % | +0,08 % |
| USAC | 7.594 | 200.406 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| HON | 899 | 201.286 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| NEE | 2.310 | 202.749 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| ADI | 523 | 207.720 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| DE | 329 | 208.924 $ | 0,10 % | +0,10 % |
| DOV | 983 | 220.503 $ | 0,11 % | +0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
One Charles bietet Wealth Management und diskretionäre Investmentmanagement-Dienstleistungen an. Die Dienstleistungen können auf individuelle Kunden zugeschnitten sein, um deren spezifische Anlageprofile zu berücksichtigen. Darüber hinaus werden Limited-Scope Financial Planning and Consulting Services angeboten, die einmalige, nicht-diskretionäre Beratung zu Themen wie Unternehmensakquisitionen/Verkäufen oder Geschäftsbetrieb umfassen. Für qualifizierte, von Unternehmen gesponserte Altersvorsorgepläne (einschließlich 401(k) Plans, 403(b) Plans, Pensions und Profit-Sharing Plans) werden diskretionäres Investmentmanagement, nicht-diskretionäres Investmentmanagement und Altersvorsorgeberatung angeboten.
Gebühren
Für diskretionäre Investmentmanagementdienste fallen Gebühren als Prozentsatz des verwalteten Vermögens an, wobei der Beratungsgebührensatz bis zu 1,4% pro Jahr betragen kann. Diese Gebühren werden vierteljährlich im Voraus direkt von den Kundenkonten abgebucht. Für begrenzte Umfang Finanzplanungs- und Beratungsdienste können Gebühren auf Stundenbasis oder als Pauschalbetrag berechnet werden, wobei diese Honorare verhandelbar sind. Die Gebühren für Planberatungsdienste und Planberatungsdienste werden vor Unterzeichnung eines Vertrages mit dem jeweiligen Plankunden ausgehandelt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Beratung von Altersvorsorgeplänen, da die Art und Weise, wie One Charles Geld verdient, zu Konflikten mit den Interessen des Kunden führen kann; daher verpflichtet sich das Unternehmen, im besten Interesse des Kunden zu handeln. Bei bestimmten Mitarbeitern besteht ein Interessenkonflikt durch den Erhalt von Brokerage-Vergütungen oder Versicherungsprovisionen, da diese einen Anreiz zur Produktempfehlung basierend auf der Vergütung darstellen können. Ein weiterer Konflikt entsteht bei One Charles Group Insurance Services aufgrund einer Umsatzbeteiligungsvereinbarung mit Hub International TX, Inc., wodurch die Empfehlungen durch den Agenten/IAR beeinflusst werden könnten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.10.2026