Stammdaten
| Name | JUNCTURE WEALTH STRATEGIES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 298110 |
| SEC-Nummer | 801-113927 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SCOTTSDALE, AZ, United States |
| Website | HTTP://WWW.JUNCTUREWEALTH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 6.635 | 4.908.412 $ | 6,30 % | +6,30 % |
| ABBV | 9.559 | 2.500.463 $ | 3,21 % | +2,56 % |
| SPCX | 16.300 | 2.459.018 $ | 3,16 % | +2,48 % |
| ABT | 6.658 | 657.982 $ | 0,84 % | +0,84 % |
| WDC | 877 | 398.575 $ | 0,51 % | +0,51 % |
| ZETA | 34.391 | 1.085.724 $ | 1,39 % | +0,45 % |
| TEAM | 3.032 | 543.607 $ | 0,70 % | +0,38 % |
| TMO | 415 | 280.180 $ | 0,36 % | +0,36 % |
| VLO | 705 | 273.296 $ | 0,35 % | +0,35 % |
| CPB | 13.500 | 267.705 $ | 0,34 % | +0,34 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AVGO | 8.704 | 3.056.643 $ | 3,92 % | -1,03 % |
| BRK-B | 641 | 319.362 $ | 0,41 % | -1,03 % |
| AXON | 3.349 | 1.415.032 $ | 1,82 % | -1,02 % |
| AIP | 11.720 | 277.061 $ | 0,36 % | -0,77 % |
| ALAB | 2.499 | 889.569 $ | 1,14 % | -0,73 % |
| CSCO | 14.290 | 1.538.014 $ | 1,97 % | -0,54 % |
| MU | 1.067 | 1.136.727 $ | 1,46 % | -0,52 % |
| KLIC | 3.667 | 345.615 $ | 0,44 % | -0,47 % |
| PTCT | 9.793 | 634.391 $ | 0,81 % | -0,46 % |
| IDCC | 630 | 205.424 $ | 0,26 % | -0,44 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Juncture Wealth Strategies bietet Dienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an. Die Investment Advisory Services sollen Kunden bei der Erreichung ihrer finanziellen Ziele mithilfe von Finanzinvestitionen unterstützen. Der Prozess beinhaltet ein Gespräch, um die finanzielle Situation, Ressourcen, Ziele und Risikotoleranz zu verstehen, woraufhin ein vorgeschlagener Anlageansatz entwickelt wird. Juncture kann Portfolios zusammenstellen, die aus börsengehandelten Fonds, Investmentfonds, Einzelaktien, Anleihen oder anderen Wertpapieren bestehen. Die Dienstleistungen können als IAR (Investment Advisor Representative) als Portfolio Manager für Konten bei einem Custodian erbracht werden, oder es kann um die Überwachung von Produkten erfolgen, die direkt beim Produktsponsor gehalten werden. Zudem bietet das Unternehmen Standalone Financial Planning/Consulting an, welches Bereiche wie Altersvorsorgeplanung, Unternehmensnachfolge und Steuerplanung umfasst.
Gebühren
JWS berechnet eine Beratungsgebühr basierend auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte; diese Gebühr beinhaltet die Kosten für die IAR bezüglich des Anlagemanagements. Der maximale aggregierte Beratungsgebühr von JWS und einem IAR wird 2,0% nicht übersteigen. Die Beratungshonorare werden pro rata, jährlich, monatlich im Nachhinein basierend auf dem Wert der Kundengelder am letzten Tag des Monats abgerechnet. Für die Verwaltung von Konten für Arbeitgeber-gesponserte Altersvorsorge beträgt die Gebühr bis zu 1% p.a., abhängig von den erbrachten Dienstleistungen, Größe und Komplexität des Vorsorgeplans. Finanzplanungsgebühren werden pauschal und jährlich verhandelt; es gibt keinen Mindestbetrag.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Bestimmte Vertreter der Firma sind lizenzierte Versicherungsagenten und können Versicherungs- und Rentenversicherungsprodukte verkaufen und dafür gewöhnliche Gebühren erhalten. Ein Interessenkonflikt kann entstehen, da diese Verkäufe einen Anreiz darstellen könnten, Produkte zu empfehlen, basierend auf den verdienten Vergütungen. DPL Financial Partners, LLC bietet über seine lizenzierten Versicherungsagenten Dienstleistungen an, wobei DPL für die Bereitstellung der Plattformdienstleistungen Gebühren von den Versicherern erhält, die ihre kostenfreien Produkte anbieten. Die Firma weist darauf hin, dass bei der Beratung ein Treuepflicht besteht, und muss potenzielle oder tatsächliche Interessenkonflikte offenlegen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.10.2026