Stammdaten
| Name | HOHIMER WEALTH MANAGEMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 300140 |
| SEC-Nummer | 801-114746 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SEATTLE, WA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/hohimer-wealth-manageme |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 210.530 | 78.569.121 $ | 9,54 % | +9,54 % |
| AAPL | 108.953 | 31.671.183 $ | 3,85 % | +3,85 % |
| NVDA | 110.149 | 22.039.669 $ | 2,68 % | +2,68 % |
| iSHARES TRUST | 255.789 | 20.373.393 $ | 2,47 % | +2,47 % |
| AMZN | 66.387 | 19.040.268 $ | 2,31 % | +2,31 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 354.167 | 18.746.789 $ | 2,28 % | +2,28 % |
| DELL | 38.411 | 16.572.851 $ | 2,01 % | +2,01 % |
| AVGO | 41.502 | 15.677.215 $ | 1,90 % | +1,90 % |
| GOOGL | 42.399 | 15.133.948 $ | 1,84 % | +1,84 % |
| Tidal Trust III | 597.500 | 15.051.032 $ | 1,83 % | +1,83 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NNDM | 11.000 | 15.950 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ITRG | 10.000 | 22.700 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| CHMI | 10.000 | 23.200 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ATYR | 55.000 | 32.824 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| VZLA | 11.500 | 37.950 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| LIQT | 50.000 | 42.450 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| SNAP | 10.500 | 46.620 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| DNN | 22.900 | 70.074 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| LWLG | 10.000 | 94.600 $ | 0,01 % | +0,01 % |
| PMM | 15.000 | 98.100 $ | 0,01 % | +0,01 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
HWM bietet eine Reihe von Beratungsdiensten an, darunter Anlage- und Vermögensverwaltung, Finanzplanung und Beratungsdienste. Die Dienstleistungen werden für Privatpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensionskassen, Treuhandfonds, Unternehmen und private Investmentfonds (einschließlich zwei Immobilienfonds) erbracht. HWM arbeitet mit dem Kunden zusammen, um dessen Anlageziele und Anlegerrisikoprofil zu bestimmen. Die Verwaltung kann auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erfolgen.
Gebühren
Für Anlage- und Vermögensverwaltungsdienste wird eine jährliche Gebühr basierend auf den verwalteten Vermögenswerten erhoben, deren spezifische Berechnung im Kundenvertrag festgelegt ist. HWM berechnet die Gebühren in der Regel vierteljährlich im Voraus basierend auf dem Wert des vorherigen Quartalsendes. Die Gebührensätze sind gestaffelt: Bis zu $2.000.000 beträgt 1,50%; für $2.000.000,01 – $5.000.000 beträgt 1,00%, und so weiter bis zu einem Satz von 0,35% für über $100.000.000. Für Finanzplanungs- und Beratungsdienste werden Pauschal- oder Stundenhonorare berechnet; der Stundensatz liegt zwischen $150 und $500. HWM erhebt in der Regel eine Mindestjahresgebühr von $8.000, die vierteljährlich pro Haushalt anfällt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, da Supervised Persons von HWM mit Risk & Liability Consultants LLC ("R&LC") und LendinCo LLC ("LendinCo") verbunden sind. Diese können Kunden von HWM zu R&LC und LendinCo verweisen, wofür die Firma und die Supervised Persons zusätzliche Vergütung in Form von Transaktionsgebühren oder Provisionen erhalten. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Tax & Accounting Unit, da diese Personen einen finanziellen Anreiz haben, die Steuerdienste des Unternehmens an Beratungskunden zu empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.10.2026