Stammdaten
| Name | WEDBUSH SECURITIES INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 877 |
| SEC-Nummer | 801-6358 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PASADENA, CA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/wedbush/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 16.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AAPL | 968.308 | 280.190.000 $ | 9,57 % | +9,57 % |
| NVDA | 926.896 | 185.463.000 $ | 6,33 % | +6,33 % |
| GOOGL | 305.117 | 108.510.000 $ | 3,71 % | +3,71 % |
| COST | 115.825 | 108.351.000 $ | 3,70 % | +3,70 % |
| AMZN | 451.310 | 107.565.000 $ | 3,67 % | +3,67 % |
| iSHARES TRUST | 927.778 | 103.872.000 $ | 3,55 % | +3,55 % |
| QQQ | 120.476 | 88.718.000 $ | 3,03 % | +3,03 % |
| MSFT | 237.199 | 88.480.000 $ | 3,02 % | +3,02 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 829.961 | 45.610.000 $ | 1,56 % | +1,56 % |
| AMD | 73.839 | 42.894.000 $ | 1,46 % | +1,46 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DVLT | 10.000 | 4.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| GETY | 11.800 | 10.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| GELS | 20.000 | 13.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| PZG | 14.500 | 17.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| BTBT | 11.790 | 21.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| ABTC | 35.000 | 24.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SORA | 13.056 | 25.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| POWW | 12.500 | 29.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| HIO | 10.148 | 37.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
| SJT | 11.500 | 37.000 $ | 0,00 % | +0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WS bietet Financial Planning Services an, für die eine separate Gebühr anfällt und deren Details im Financial Planning Agreement dokumentiert sind. Für den Discretionary Managed Account – Independent Contractor (DMI-IC) werden Anlageberatungsdienste durch unabhängige Vertragsberater erbracht, ergänzt durch Kommissionen und Aufschläge für Wertpapiergeschäfte. Im SDI-IC Programm hat der Kunde die alleinige Befugnis zu handeln; dieses ist für Investoren gedacht, die aktiv Transaktionen tätigen und alle Vorgänge genehmigen möchten. Für institutionelle und private Kunden gibt es das Managed Model Account (MMA) und das Separately Managed Account (SMA), welche von der Wealth Management division durch die Wedbush Asset Management Group (WAM) verwaltet werden.
Gebühren
Für den DMI-IC beträgt die Mindestanlage $25.000, wobei eine Ausnahme beantragt werden kann. Die Konten unterliegen einer Mindestquartalsgebühr von $62.50 ($250 jährlich). Typische Gebührensätze variieren je nach Kontogröße: Bis zu $250.000 sind 3.00%, $250.001 bis $500.000 sind 2.80%, $500.001 bis $1.000.000 sind 2.50%, $1.000.001 bis $3.000.000 sind 1.90%, $3.000.001 bis $5.000.000 sind 1.60% und ab $5.000.001 ist der Satz verhandelbar. Für SDI-IC beträgt die Mindestanlage ebenfalls $25.000, mit einer Mindestquartalsgebühr von $125 ($500 jährlich).
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es wird darauf hingewiesen, dass bei Nutzung des DMT Programms transaktionsbasierte Gebühren anfallen, die sich von den Standardkommissionssätzen unterscheiden. Bei der Nutzung eigener Brokerdienstleistungen durch WS behält das Unternehmen alle vom Kunden gezahlten Kommissionen ein und vergütet daraus andere Dienstleistungen wie Clearing und Settlement. Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei Financial Consultants auf der Independent Contractor Plattform, wenn diese Kosten absorbieren, da sie einen Anreiz haben könnten, weniger Geschäfte zu tätigen, um ihre eigene Vergütung zu erhöhen. Zudem kann ein Konflikt entstehen, weil die Beratung durch das Unternehmen gegenüber einem reinen Brokerage-Konto mit Kommissionen Vorteile bringen könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 04.10.2026