Stammdaten
| Name | THE ARKANSAS FINANCIAL GROUP, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 104808 |
| SEC-Nummer | 801-23922 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | LITTLE ROCK, AR, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/THE-ARKANSAS-FINANCIAL-GROUP-INC- |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 05.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 65.851 | 48.492.530 $ | 14,35 % | +1,16 % |
| SMITH SHELLNUT WILSON LLC /ADV | 25.192 | 7.632.422 $ | 2,26 % | +0,44 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 155.103 | 18.537.896 $ | 5,49 % | +0,35 % |
| WEST | 127.483 | 1.033.887 $ | 0,31 % | +0,20 % |
| Hartford Funds Exchange-Traded Trust | 33.375 | 1.306.464 $ | 0,39 % | +0,13 % |
| LLY | 366 | 438.991 $ | 0,13 % | +0,13 % |
| SPY | 9.232 | 6.893.929 $ | 2,04 % | +0,12 % |
| GOOGL | 647 | 231.218 $ | 0,07 % | +0,07 % |
| IBM | 776 | 218.219 $ | 0,06 % | +0,06 % |
| Ancora Advisors LLC | 9.150 | 1.200.471 $ | 0,36 % | +0,06 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 991.047 | 63.666.336 $ | 18,84 % | -1,22 % |
| FLEXSHARES TRUST | 151.996 | 7.490.382 $ | 2,22 % | -0,62 % |
| DIA | 213.367 | 111.460.798 $ | 32,98 % | -0,37 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 108.114 | 8.159.341 $ | 2,41 % | -0,21 % |
| IAU | 51.203 | 3.866.339 $ | 1,14 % | -0,11 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND | 162.503 | 15.130.638 $ | 4,48 % | -0,08 % |
| WMT | 8.244 | 933.715 $ | 0,28 % | -0,06 % |
| BRK-B | 3.001 | 1.501.670 $ | 0,44 % | -0,03 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 36.356 | 2.819.418 $ | 0,83 % | -0,03 % |
| CNP | 10.223 | 450.221 $ | 0,13 % | -0,03 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
AFG bietet Wealth Management Services auf einer reinen Gebührenbasis an, die eine breite Palette an Finanzplanung sowie die eigenverantwortliche Verwaltung von Anlageportfolios umfassen. Die Dienstleistungen beinhalten unter anderem die Erstellung von Berichten zum Vermögensmanagement, die Entwicklung individueller Anlagerichtlinien (Investment Policy Statements), die Überwachung von Plänen sowie Beratung zu finanziellen Fragen. Der Fokus liegt auf der Anlage von Kundengeldern in Investmentfonds, ETFs und einzelnen Schuldtiteln; Einzelaktien sowie Optionen werden nur auf Anfrage oder zur Liquidation gehalten.
Gebühren
Die Gebührenstruktur besteht aus einer festen jährlichen Gebühr für die Finanzplanung (Core Fee) und einer jährlichen Verwaltungsgebühr für das Investmentmanagement. Die Core Fee basiert auf den geschätzten oder tatsächlichen abrechenbaren Stunden der Fachkräfte, wobei die Stundensätze zwischen 50 und 350 USD liegen; eine Mindestgebühr von 600 USD jährlich bzw. 150 USD pro Quartal wird in der Regel erhoben. Die Investmentmanagement-Gebühren liegen zwischen 25 und 90 Basispunkten (0,25 % bis 0,90 %) und sind gestaffelt nach der Größe des verwalteten Vermögens unterteilt; auch hier gilt eine Mindestgebühr von 600 USD jährlich bzw. 150 USD pro Quartal.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
AFG gibt an, dass weder die Firma noch ihre Vertreter als Broker-Dealer oder andere Finanzdienstleister registriert sind und keine wesentlichen stillen Beteiligungen oder Partnerschaften mit verbundenen Personen bestehen. Es werden keine Vergütungen von anderen Investmentberatern für deren Empfehlungen entgegengenommen. Ein potenzieller Interessenkonflikt wird im Zusammenhang mit dem Handel von Wertpapieren durch autorisierte Personen (Access Persons) eingeräumt, da diese auch Titel erwerben oder verkaufen dürfen, die sie ihren Kunden empfehlen; hierzu wurden jedoch interne Richtlinien und Überwachungsprozesse zur Vermeidung von Insiderhandel und anderen missbräuchlichen Praktiken implementiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026