Stammdaten
| Name | PINNACLE WEALTH PLANNING SERVICES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | PINNACLE ADVISORS |
| CRD-Nummer | 106817 |
| SEC-Nummer | 801-51715 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MANSFIELD, OH, United States |
| Website | HTTP://PINNACLEADVISORS.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPDR SERIES TRUST | 4.201.494 | 218.077.059 $ | 24,39 % | +1,08 % |
| INTC | 37.837 | 5.283.234 $ | 0,59 % | +0,37 % |
| AMD | 9.270 | 5.384.745 $ | 0,60 % | +0,35 % |
| MU | 3.772 | 4.353.982 $ | 0,49 % | +0,33 % |
| FSK | 234.924 | 2.466.702 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| LULU | 20.206 | 2.307.121 $ | 0,26 % | +0,26 % |
| AMAT | 6.497 | 4.697.331 $ | 0,53 % | +0,25 % |
| GOOGL | 50.351 | 17.922.390 $ | 2,00 % | +0,24 % |
| NKE | 120.259 | 4.936.611 $ | 0,55 % | +0,20 % |
| iSHARES TRUST | 403.685 | 45.935.166 $ | 5,14 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ET | 2.146.965 | 41.049.971 $ | 4,59 % | -2,81 % |
| META | 12.713 | 7.161.106 $ | 0,80 % | -0,27 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 93.403 | 3.914.932 $ | 0,44 % | -0,24 % |
| MSFT | 35.440 | 13.219.733 $ | 1,48 % | -0,21 % |
| NFLX | 37.999 | 2.713.129 $ | 0,30 % | -0,17 % |
| VLO | 518 | 134.908 $ | 0,02 % | -0,14 % |
| XOM | 23.471 | 3.208.936 $ | 0,36 % | -0,13 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 219.124 | 10.215.511 $ | 1,14 % | -0,10 % |
| NVDA | 113.064 | 22.622.976 $ | 2,53 % | -0,10 % |
| WMT | 35.826 | 4.057.653 $ | 0,45 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pinnacle bietet verschiedene Dienstleistungen an, darunter Wealth Management Programme (in verschiedenen Ausprägungen wie Lifetime | Compass, Core, Ascent, Enhanced und Family Office), Trust-Wealth-Management-Programme sowie Finanzplanung als eigenständige oder integrierte Dienstleistung. Zusätzliche Leistungen umfassen Asset Tracking und Performance Reporting sowie Beratungsdienstleistungen für Rentenpläne (Retirement Plan Consulting Services). Die Zielgruppe umfasst Privatkunden, Geschäftsinhaber und deren Familien in 38 US-Bundesstaaten.
Gebühren
Die Gebühren für Wealth Management Programme basieren auf einer gestaffelten Prozentsatzstruktur des verwalteten Vermögens (von 1,40 % auf die ersten 500.000 $ bis zu 0,40 % für Beträge über 10.000.000 $). Zudem fallen jährliche Mindestgebühren an, die je nach Programm zwischen 500 $ und 175.000 $ variieren können. Finanzplanungsgebühren für Einzelkunden liegen zwischen 3.000 $ und 20.000 $. Für das Asset Tracking werden Gebühren von 0,15 % auf nicht verwaltete Vermögenswerte erhoben, wobei bestimmte Programme einen Teil davon kostenfrei beinhalten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Gründer und Vorsitzende des Vorstands ist in seiner individuellen Eigenschaft als Anwalt und über eine separate Kanzlei befugt, Rechtsdienstleistungen anzubieten; die Empfehlung dieser Dienste stellt einen Interessenkonflikt dar. Zudem hält der Adviser ein passives Beteiligungsinteresse an einer CPA-Kanzlei (Pinnacle CPA Advisory Group, LLC) und hat ein wirtschaftliches Interesse bei der Empfehlung dieser Kanzlei für Steuer- und Buchhaltungsdienstleistungen. Ein weiterer Konflikt besteht durch eine Minderheitsbeteiligung eines Kontrollperson an National Advisors Holdings, Inc., was zu einem Anreiz führen kann, die damit verbundene Institution National Advisors Trust Company für Verwahr- oder Treuhanddienste zu empfehlen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 11.09.2026