Stammdaten
| Name | FIRST TRUST ADVISORS LP |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 107027 |
| SEC-Nummer | 801-39950 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WHEATON, IL, United States |
| Website | HTTPS://WWW.FTSMA.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 1.148.631 | 1.325.852.098 $ | 0,78 % | +0,51 % |
| PWR | 1.945.228 | 1.400.641.419 $ | 0,83 % | +0,43 % |
| AMAT | 2.462.125 | 1.780.116.122 $ | 1,05 % | +0,41 % |
| KLAC | 5.340.970 | 1.611.423.563 $ | 0,95 % | +0,35 % |
| PANW | 5.255.509 | 1.792.233.701 $ | 1,06 % | +0,31 % |
| FTNT | 10.815.814 | 1.661.525.118 $ | 0,98 % | +0,31 % |
| LRCX | 3.617.460 | 1.567.553.218 $ | 0,92 % | +0,28 % |
| PM | 2.835.056 | 512.889.912 $ | 0,30 % | +0,26 % |
| CSCO | 21.358.742 | 2.508.797.844 $ | 1,48 % | +0,25 % |
| CINF | 4.145.056 | 767.415.694 $ | 0,45 % | +0,21 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| XOM | 1.163.440 | 159.065.513 $ | 0,09 % | -0,66 % |
| CVX | 3.932.543 | 651.858.304 $ | 0,38 % | -0,25 % |
| NFLX | 3.881.183 | 277.116.494 $ | 0,16 % | -0,22 % |
| COP | 775.147 | 80.584.318 $ | 0,05 % | -0,21 % |
| EOG | 1.891.288 | 245.356.849 $ | 0,14 % | -0,21 % |
| DOV | 993.766 | 222.881.729 $ | 0,13 % | -0,20 % |
| MRK | 2.591.856 | 333.053.353 $ | 0,20 % | -0,19 % |
| ABT | 2.370.637 | 215.111.500 $ | 0,13 % | -0,18 % |
| JNJ | 1.284.877 | 326.320.038 $ | 0,19 % | -0,18 % |
| INGR | 1.382.335 | 130.920.935 $ | 0,08 % | -0,17 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
FIRST TRUST ADVISORS LP bietet diskretionäre Beratungs- und Sub-Beratungsdienstleistungen für Fund Clients, Private Funds, FTMIX und die Mehrheit der SMA Clients an. Diese Dienstleistungen werden auf Basis von Beratungsverträgen oder Sub-Beratungsverträgen erbracht, wobei in bestimmten Fällen auch nicht-diskretionäre Leistungen für SMA Client-Konten bereitgestellt werden. Die Verwaltung erfolgt gemäß den jeweiligen Anlagerichtlinien und Beschränkungen der Fondsdokumente.
Gebühren
Die Gebührenstruktur umfasst Advisory-, Sub-Advisory- und Model Fees, die in den jeweiligen Fund Dokumenten oder dem FTA Fee Schedule ausgewiesen sind. Fund Clients zahlen eine Advisory Fee, die entweder als jährliche Unitary Fee oder als jährliche non-Unitary Fee strukturiert ist; diese Gebühren sind nicht verhandelbar. Die für SMA Clients anfallenden Advisory- oder Sub-Advisory-Gebühren beinhalten keine Kosten für Verwahrung, Handelsausführung oder andere Kontodienstleistungen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen Interessenkonflikte aufgrund von Geschäftsbeziehungen mit verbundenen Unternehmen wie FTP und Stonebridge Advisors LLC. Ein spezifischer Konflikt besteht darin, dass FTA Empfehlungen für Wertpapiere aussprechen kann, an denen sie oder ihre verbundenen Unternehmen ein finanzielles Interesse haben, beispielsweise durch die Erhebung von Gebühren für sowohl das SMA-Konto als auch für die darin enthaltenen First Trust ETFs. Zudem erhält FTP eine Vergütung für die Weiterleitung von Personen an diese Investmentberater.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.09.2026