Stammdaten
| Name | TRAPHAGEN INVESTMENT ADVISORS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | TRAPHAGEN FINANCIAL GROUP |
| CRD-Nummer | 107764 |
| SEC-Nummer | 801-56130 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ORADELL, NJ, United States |
| Website | https://www.instagram.com/traphagen_financial |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 02.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| Victory Portfolios II | 2.292.105 | 78.581.140 $ | 13,29 % | +6,64 % |
| FIDELITY COVINGTON TRUST | 1.059.031 | 42.560.536 $ | 7,20 % | +2,14 % |
| BlackRock Finance, Inc. | 351.388 | 8.702.637 $ | 1,47 % | +1,01 % |
| AAPL | 159.148 | 46.051.049 $ | 7,79 % | +0,95 % |
| NFLX | 74.201 | 5.297.948 $ | 0,90 % | +0,82 % |
| MU | 1.764 | 2.035.963 $ | 0,34 % | +0,24 % |
| INTC | 12.202 | 1.703.793 $ | 0,29 % | +0,19 % |
| CAT | 3.191 | 3.397.759 $ | 0,57 % | +0,14 % |
| GOOGL | 24.714 | 8.777.484 $ | 1,48 % | +0,12 % |
| KLAC | 4.971 | 1.499.910 $ | 0,25 % | +0,12 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 39.809 | 1.742.193 $ | 0,29 % | -5,42 % |
| iSHARES TRUST | 353.514 | 33.966.384 $ | 5,74 % | -1,85 % |
| Janus Detroit Street Trust | 1.961.614 | 99.820.077 $ | 16,88 % | -1,30 % |
| BPRE | 1.168.414 | 15.201.073 $ | 2,57 % | -1,13 % |
| CME | 48.595 | 10.731.299 $ | 1,81 % | -0,92 % |
| ICE | 56.188 | 6.917.255 $ | 1,17 % | -0,51 % |
| BRK-B | 8.634 | 14.797.228 $ | 2,50 % | -0,20 % |
| CVX | 13.866 | 2.298.409 $ | 0,39 % | -0,18 % |
| XOM | 16.986 | 2.322.261 $ | 0,39 % | -0,14 % |
| VZ | 51.940 | 2.199.142 $ | 0,37 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Traphagen Investment Advisors, LLC bietet seit 1997 Anlageberatungsdienstleistungen an, die unter anderem Aktien, Schuldtitel, strukturierte Produkte, Geldmarktinstrumente, Kommunalobligationen und verschiedene Investmentfonds umfassen. Zudem werden Dienstleistungen für Rentenpläne (Retirement Plan Services) angeboten, darunter Teilnehmeraufklärung, Monitoring von Anlagen sowie die Verwaltung von Modellportfolios gemäß ERISA §3(21) und §3(38). Der Anbieter stellt zudem Zugang zur Online-Plattform „eMoney Advisor“ für die Bestandsübersicht der Kunden bereit.
Gebühren
Die jährlichen Anlageberatungsgebühren sind verhandelbar und basieren auf einer gestaffelten Gebührenstruktur in Abhängigkeit vom verwalteten Vermögen: 1,50 % bis $100.000; 1,25 % für die nächsten $200.000 bis $300.000; 1,00 % für die nächsten $400.000 bis $700.000; 0,75 % für die nächsten $1.300.000 bis $2.000.000; 0,50 % für die nächsten $8.000.000 bis $10.000.000 und 0,40 % für Beträge über $10.000.000. Für die Finanzplanung (Fee-For-Service Financial Planning) werden Stundensätze zwischen $150 und $475 erhoben. Die Gebühren sind in der Regel vierteljährlich im Voraus fällig.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass Mitarbeiter unter dem Code of Ethics auch Aktien erwerben dürfen, die für Kunden empfohlen werden, was zu einer potenziellen Marktaktivitäts-Interaktion führen kann. Zudem können bestimmte verbundene Konten in denselben Wertpapieren wie Kundenkonten handeln und sich die Provisionskosten teilen. Ein möglicher Interessenkonflikt wird zudem im Zusammenhang mit der Wohltätigkeitsorganisation Share USA erwähnt, bei der einige Mitarbeiter oder deren Familienmitglieder als nicht vergütete Vorstandsmitglieder tätig sind.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 26.08.2026