Stammdaten
| Name | MORNINGSTAR INVESTMENT MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108031 |
| SEC-Nummer | 801-56896 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/morningstar |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| EW | 40.542 | 3.246.603 $ | 0,23 % | +0,23 % |
| VRSN | 12.486 | 3.101.023 $ | 0,22 % | +0,22 % |
| LYG | 15.050 | 75.702 $ | 0,01 % | 0,00 % |
| WU | 17.198 | 150.139 $ | 0,01 % | 0,00 % |
| MAT | 10.647 | 154.701 $ | 0,01 % | 0,00 % |
| MGEE | 2.854 | 220.586 $ | 0,02 % | 0,00 % |
| WST | 893 | 223.822 $ | 0,02 % | 0,00 % |
| SPG | 1.205 | 224.769 $ | 0,02 % | 0,00 % |
| VTR | 2.828 | 231.274 $ | 0,02 % | 0,00 % |
| NI | 5.223 | 243.705 $ | 0,02 % | 0,00 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 10.744.269 | 257.638.680 $ | 18,34 % | -0,08 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.337.279 | 66.851.556 $ | 4,76 % | -0,02 % |
| MSFT | 144.303 | 53.416.642 $ | 3,80 % | -0,02 % |
| AAPL | 202.910 | 51.496.529 $ | 3,66 % | -0,02 % |
| GOOGL | 148.172 | 42.608.340 $ | 3,03 % | -0,01 % |
| NVDA | 227.923 | 39.749.771 $ | 2,83 % | -0,01 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 793.418 | 38.123.735 $ | 2,71 % | -0,01 % |
| FBTC | 117.953 | 24.540.122 $ | 1,75 % | -0,01 % |
| META | 37.736 | 21.589.898 $ | 1,54 % | -0,01 % |
| V | 43.563 | 13.166.481 $ | 0,94 % | 0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Morningstar Investment Management LLC bietet Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen an, die in betrieblichen Altersvorsorgeplänen oder anderen Vorsorgeprodukten wie IRAs oder HSAs investiert sind. Die Dienstleistungen umfassen die Erstellung personalisierter Strategien zur Asset-Allokation und Portfolioeignung sowie die Verwaltung von 'Managed Accounts'. Zudem werden spezialisierte Dienste für institutionelle Kunden in den Bereichen Asset-Allokation, Auswahl von Anlageobjekten und Portfolioaufbau angeboten.
Gebühren
Die Gebühren für Managed Accounts werden in Basispunkten (100 Basispunkte = 1 %) berechnet und liegen in der Regel unter 50 Basispunkten, typischerweise zwischen 8 und 50 Basispunkten jährlich. Für den 'Personal Target-Date Fund Service' beträgt die Gebühr in der Regel etwa 5 Basispunkte jährlich. Der Dienst 'Advice and Guidance' wird ohne Gebühren angeboten; zusätzliche administrative Gebühren können jedoch vom jeweiligen Dienstleister erhoben werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass er Forschung und Analysen von verschiedenen Finanzinstituten gegen Entgelt erhält und hierfür eine Trennung zwischen Forschungs- und Vertriebspersonal sowie Peer-Reviews durch einen Ausschuss einsetzt. Um Konflikte bei der Auswahl von Anlageoptionen zu minimieren, werden diese einer standardisierten quantitativen und qualitativen Methodik unterzogen; zudem werden Produkte aus dem Morningstar Funds Trust für Empfehlungen an andere Kunden ausgeschlossen. Bei der Verwaltung von Portfolios für Drittanbieter werden Handelsempfehlungen nach Börsenschluss kommuniziert, während firmeneigene Konten erst am Folgetag gehandelt werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.08.2026