Stammdaten
| Name | ADVISORY RESEARCH INC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 108254 |
| SEC-Nummer | 801-14172 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHICAGO, IL, United States |
| Website | HTTP://ADVISORYRESEARCH.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MYE | 1.857.873 | 65.601.495 $ | 6,69 % | +2,63 % |
| OPLN | 1.533.557 | 63.243.891 $ | 6,45 % | +1,76 % |
| BELFA | 117.896 | 39.264.084 $ | 4,00 % | +1,04 % |
| LTM | 274.022 | 15.967.262 $ | 1,63 % | +1,02 % |
| PRSU | 657.648 | 36.808.558 $ | 3,75 % | +0,69 % |
| TSM | 84.453 | 40.332.219 $ | 4,11 % | +0,64 % |
| JBTM | 189.869 | 27.531.005 $ | 2,81 % | +0,55 % |
| TRS | 1.211.587 | 54.557.763 $ | 5,56 % | +0,51 % |
| MFP | 110.714 | 4.428.560 $ | 0,45 % | +0,45 % |
| LRCX | 19.824 | 8.590.334 $ | 0,88 % | +0,34 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| APA | 261.415 | 8.514.287 $ | 0,87 % | -1,12 % |
| MTDR | 187.674 | 9.342.412 $ | 0,95 % | -0,99 % |
| CME | 67.088 | 14.815.043 $ | 1,51 % | -0,89 % |
| INTU | 28.443 | 7.423.623 $ | 0,76 % | -0,72 % |
| NPK | 161.764 | 20.218.882 $ | 2,06 % | -0,48 % |
| CMCSA | 376.554 | 9.244.401 $ | 0,94 % | -0,37 % |
| MSFT | 43.670 | 16.289.783 $ | 1,66 % | -0,33 % |
| TPR | 127.464 | 18.658.180 $ | 1,90 % | -0,30 % |
| AEP | 146.846 | 20.090.001 $ | 2,05 % | -0,27 % |
| MTG | 816.952 | 23.038.046 $ | 2,35 % | -0,27 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
ARI bietet diskretionäre Investmentmanagement-Dienstleistungen für institutionelle Kunden und vermögende Privatpersonen über separat verwaltete Konten (SMAs), nicht registrierte Pool-Investmentvehikel und modellbasierte Konten an. Zudem werden Sub-Advisory-Dienstleistungen für registrierte Investmentfonds, Wrap-Fee-Programme und Modellprogramme erbracht. Der Fokus liegt auf Investitionen in inländische Aktien sowie anderen Wertpapieren wie REITs, ETFs, Anleihen und Private Placements.
Gebühren
Die Beratungsgebühren basieren in der Regel auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM) oder der Verwaltung und schließen Kosten von Dritten aus. Für separat verwaltete Konten (SMAs) beträgt die jährliche Managementgebühr in der Regel bis zu 1,00 %. Zusätzlich können für bestimmte Konten performancebasierte Gebühren erhoben werden, die auf dem Anteil des Outperformings gegenüber einem Benchmark-Index basieren.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn ARI Fonds empfiehlt, die es selbst oder seine Mitarbeiter besitzen; in solchen Fällen wird die Beratungsgebühr für den entsprechenden Teil des Kundenvermögens entfallen. Zudem verwaltet ARI eigene und Mitarbeiter-Assets zusammen mit Kundenvermögen, wobei interne Verfahren sicherstellen sollen, dass diese Konten gleichbehandelt werden. Es besteht zudem eine potenzielle Auswirkung auf die Ausführungsqualität bei Wrap-Fee-Programmen aufgrund der durch den Sponsor vorgegebenen Broker-Vorgaben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 12.09.2026