Stammdaten
| Name | PINNACLE ASSOCIATES, LTD. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 110631 |
| SEC-Nummer | 801-20841 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://PINNACLEINSIGHTS.ORG/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 26.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 217.570 | 251.138.881 $ | 3,13 % | +1,83 % |
| LRCX | 255.656 | 110.783.521 $ | 1,38 % | +0,48 % |
| AMAT | 92.679 | 67.006.729 $ | 0,84 % | +0,36 % |
| UCTT | 399.934 | 57.026.589 $ | 0,71 % | +0,31 % |
| CAT | 110.066 | 117.209.008 $ | 1,46 % | +0,30 % |
| GLW | 259.947 | 66.398.181 $ | 0,83 % | +0,28 % |
| ICHR | 379.392 | 42.598.134 $ | 0,53 % | +0,25 % |
| VICR | 130.492 | 49.558.252 $ | 0,62 % | +0,25 % |
| BE | 175.306 | 53.065.126 $ | 0,66 % | +0,24 % |
| CSCO | 704.734 | 82.778.086 $ | 1,03 % | +0,22 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JNJ | 1.656.912 | 420.805.981 $ | 5,25 % | -0,70 % |
| MSFT | 435.694 | 162.522.718 $ | 2,03 % | -0,31 % |
| REGN | 81.247 | 50.660.926 $ | 0,63 % | -0,31 % |
| HON | 58.913 | 13.190.509 $ | 0,16 % | -0,23 % |
| LITE | 51.692 | 44.354.520 $ | 0,55 % | -0,22 % |
| CVX | 176.432 | 29.245.348 $ | 0,36 % | -0,22 % |
| WMT | 483.782 | 54.793.137 $ | 0,68 % | -0,20 % |
| AAPL | 1.212.707 | 350.908.804 $ | 4,38 % | -0,20 % |
| GLNG | 895.488 | 44.631.100 $ | 0,56 % | -0,19 % |
| XOM | 250.350 | 34.227.850 $ | 0,43 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Pinnacle bietet Anlageberatungsdienstleistungen an Einzelpersonen und Familien, institutionellen Investoren sowie anderen Finanzinstituten. Für institutionelle Kunden werden diskretionäre Anlagemanagementdienste angeboten, wobei die Strategien u.a. Small Cap Equity, Small/Mid Cap Equity, All Cap Equity, Large Cap Equity, Balanced, International ADR und Global Equity umfassen. Bei nicht-institutionellen Einzelkunden wird der Prozess durch Ermittlung von Zielrenditen, Zeithorizont, Risikotoleranz und Liquiditätsbedürfnissen eingeleitet; die Vermögensallokation erfolgt primär unter verschiedenen Aktien- und Schuldtiteln ("bonds"), wobei auch börsengehandelte Fonds ("ETFs") und Investmentfonds genutzt werden können. Pinnacle kann zudem Finanzplanungsdienste anbieten.
Gebühren
Die jährliche Verwaltungsgebühr basiert auf einem Prozentsatz der verwalteten Vermögenswerte und liegt generell zwischen 50 und 150 Basispunkten (0,50% - 1,50%), abhängig vom Kundentyp, der gewählten Anlagestrategie sowie dem Umfang der Dienstleistungen. Die Gebühr wird in der Regel vierteljährlich anteilig berechnet. Pinnacle kann die Abrechnungsmodalitäten auf Wunsch des Kunden anpassen und verlässt sich bei der Berechnung auf Werte, die vom Verwahrer vorgelegt werden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht im Zusammenhang mit den angeschlossenen Private Funds, da Pinnacle zusätzliche Vergütung erhält, wenn Kunden in diese Fonds investieren. Ein weiterer Konflikt entsteht, wenn Pinnacle Transaktionen über Broker-Dealers tätigt, die nicht der Verwahrer des Kontos ist; hierbei kann der Kunde sowohl die Gebühr des ausführenden Brokers als auch eine separate "trade away" Gebühr des Verwahrers tragen, was darauf hindeuten kann, dass die vorgeschlagenen Produkte und Dienstleistungen nicht ausschließlich im besten Interesse des Kunden liegen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026