Stammdaten
| Name | STERNECK CAPITAL MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 111463 |
| SEC-Nummer | 801-45256 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | KANSAS CITY, MO, United States |
| Website | HTTP://WWW.STERNECKCAPITAL.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 07.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 35.835 | 12.726.458 $ | 7,18 % | +1,15 % |
| AAPL | 82.573 | 23.893.219 $ | 13,47 % | +0,83 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 103.752 | 22.075.375 $ | 12,45 % | +0,80 % |
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 102.170 | 5.713.346 $ | 3,22 % | +0,73 % |
| AMERICAN CENTURY ETF TRUST | 60.107 | 5.799.724 $ | 3,27 % | +0,54 % |
| SPDR SERIES TRUST | 101.452 | 9.210.809 $ | 5,19 % | +0,47 % |
| MAI Capital Management | 484.541 | 36.133.093 $ | 20,38 % | +0,29 % |
| INTC | 2.575 | 359.547 $ | 0,20 % | +0,20 % |
| KMPR | 11.760 | 317.050 $ | 0,18 % | +0,18 % |
| AHH | 161.427 | 1.142.903 $ | 0,64 % | +0,17 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 7.754 | 2.892.397 $ | 1,63 % | -0,28 % |
| META | 6.457 | 3.636.975 $ | 2,05 % | -0,28 % |
| Janus Detroit Street Trust | 22.314 | 1.126.634 $ | 0,64 % | -0,25 % |
| PFE | 25.886 | 623.335 $ | 0,35 % | -0,17 % |
| CVX | 4.514 | 748.259 $ | 0,42 % | -0,14 % |
| BRK-B | 5.294 | 4.145.764 $ | 2,34 % | -0,13 % |
| KMB | 1.895 | 208.014 $ | 0,12 % | -0,13 % |
| IBM | 11.034 | 3.102.993 $ | 1,75 % | -0,13 % |
| JPM | 4.067 | 1.331.139 $ | 0,75 % | -0,13 % |
| GM | 7.632 | 588.300 $ | 0,33 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
SCM bietet Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Anlageberatung bezüglich des Kaufs und Verkaufs von Wertpapieren im Rahmen der Verwaltung von Anlageportfolios an. Die Beratungsdienste richten sich an Einzel- und Gemeinschaftskonten, Treuhandfonds, IRAs, 401Ks, 529s, Stiftungen und GRATs. Zusätzlich zu den Anlageberatungsdiensten kann SCM Finanzplanungsdienstleistungen und Executive Coaching für Kunden anbieten. Im Rahmen der Anlageverwaltungsdienste verwaltet SCM Konten nach Ermessen und entwickelt basierend auf dem persönlichen Profil und dem Anlageplan des Kunden die Anlagen weiter. SCM kann auch Empfehlungen aussprechen, dass Kunden Dienstleistungen eines separaten Kontomanagers nutzen lassen.
Gebühren
Die jährlichen anfallenden Vermögensverwaltungsgebühren bewegen sich zwischen 0,40% und 1,50%, wobei ein Verwaltungsgebühr von 1,0% als am häufigsten gilt. Die Managementgebühren unterliegen der Verhandlung und hängen vom Wert der verwalteten Vermögenswerte, dem Anlagemandat und der Kontinuität früherer Gebührenregelungen ab. Für die Erstellung eines Finanzplans für einen nicht verwalteten Kunden kann eine anfängliche Rate zwischen $1.000 und $6.800 liegen. SCM kann eine verhandelte wiederkehrende jährliche Gebühr zur Überprüfung und Aktualisierung des Finanzplans erheben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung, Planvermögenswerte in ein IRA zu überführen, für das die Firma Anlageberatungsdienste anbietet. Dies kann dazu führen, dass die Firma einen wirtschaftlichen Anreiz hat, den Kunden zu ermutigen, Planvermögenswerte in ein IRA zu rollen, das die Firma verwaltet. Um diesen Interessenkonflikt zu mindern, berücksichtigt die Firma verschiedene Faktoren wie verfügbare Anlageoptionen und Gebühren im Vergleich zwischen dem bestehenden Plan und einem IRA.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 15.09.2026