Stammdaten
| Name | SWAN GLOBAL INVESTMENTS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 114669 |
| SEC-Nummer | 801-70881 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DURANGO, CO, United States |
| Website | HTTP://ETFS.SWANGLOBALINVESTMENTS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 2.223.033 | 242.727.972 $ | 11,62 % | +0,92 % |
| AAPL | 65.417 | 22.215.063 $ | 1,06 % | +0,84 % |
| MSFT | 34.410 | 12.835.618 $ | 0,61 % | +0,57 % |
| SIMPLEX TRADING, LLC | 0 | 11.277.000 $ | 0,54 % | +0,54 % |
| PLTR | 60.335 | 8.227.284 $ | 0,39 % | +0,37 % |
| LRCX | 13.617 | 5.900.655 $ | 0,28 % | +0,28 % |
| NVDA | 26.623 | 10.766.996 $ | 0,52 % | +0,20 % |
| ADI | 9.084 | 3.607.892 $ | 0,17 % | +0,17 % |
| COMMONWEALTH EQUITY SERVICES, LLC | 507.781 | 17.701.246 $ | 0,85 % | +0,15 % |
| AMD | 5.517 | 3.468.880 $ | 0,17 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SPY | 0 | 1.154.292.785 $ | 55,27 % | -3,45 % |
| iSHARES TRUST | 560.372 | 406.410.371 $ | 19,46 % | -1,57 % |
| Swan Global Investments, LLC | 1.569.429 | 41.840.977 $ | 2,00 % | -0,08 % |
| BLUE BELL PRIVATE WEALTH MANAGEMENT, LLC | 840.907 | 29.120.609 $ | 1,39 % | -0,05 % |
| LNG | 0 | 1.800.000 $ | 0,09 % | -0,02 % |
| BRK-B | 1.275 | 233.669 $ | 0,01 % | -0,02 % |
| Morse Asset Management, Inc | 6.500 | 761.085 $ | 0,04 % | -0,01 % |
| GLD | 2.145 | 1.150.175 $ | 0,06 % | -0,01 % |
| XOM | 2.973 | 406.469 $ | 0,02 % | 0,00 % |
| NFLX | 3.636 | 259.610 $ | 0,01 % | 0,00 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Swan Global Investments, LLC bietet Investmentmanagement-Dienstleistungen an, insbesondere die „Defined Risk Strategy“ (DRS). Diese Strategie ist auf einen indexbasierten Ansatz ausgerichtet, der darauf abzielt, Anleger vor starken Marktrückgängen zu schützen, Einkommen in verschiedenen Marktszenarien zu generieren und von Kurssteigerungen zu profitieren. Die Zielgruppe umfasst Einzelpersonen, Institutionen sowie andere Investmentberaterfirmen.
Gebühren
Der Adviser erhebt eine verhandelbare, auf dem Vermögen basierende Gebühr zwischen 0,50 % und 1,25 % pro Jahr, die auf der Summe des investierten Kapitals basiert. Die Gebühren können je nach Größe des Anlagekontos variieren; für unterangeleitete Kunden (sub-advised clients) werden ähnliche Bereiche angestrebt. Kunden zahlen Brokerprovisionen sowie Kosten für Investmentfonds und ETFs an den jeweiligen Dienstleister, wobei Swan keine Beteiligung an diesen Provisionen erhält.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass er als Sub-Adviser für andere Firmen agiert und in diesem Rahmen Gebühren erhält. Bestimmte beaufsichtigte Personen können bei einem unverbundenen Broker-Dealer tätig sein, um Marketingaktivitäten für die zugehörigen Investmentfonds durchzuführen oder separate Konten von anderen Beratern zu akquirieren. Zudem können Mitarbeiter des Unternehmens Anteile an den angebotenen Investmentfonds halten, wobei der Verkauf dieser Fonds auf einer „Load“-Basis erfolgt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 01.09.2026