Stammdaten
| Name | WELLESLEY ASSET MANAGEMENT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 116176 |
| SEC-Nummer | 801-61288 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PORTSMOUTH, NH, United States |
| Website | https://www.wellesleyassetmanagement.com |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 30.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| DASH | 31.902.000 | 29.992.546 $ | 2,85 % | +2,85 % |
| SO | 34.627.000 | 34.581.469 $ | 3,29 % | +2,82 % |
| AVAV | 39.025.000 | 37.623.420 $ | 3,58 % | +2,75 % |
| TVTX | 23.551.000 | 26.287.452 $ | 2,50 % | +2,50 % |
| EEFT | 27.000.000 | 22.728.500 $ | 2,16 % | +2,16 % |
| SG Americas Securities, LLC | 21.186.000 | 20.528.175 $ | 1,95 % | +1,95 % |
| JD | 17.185.000 | 17.034.116 $ | 1,62 % | +1,62 % |
| NTNX | 16.171.000 | 15.991.534 $ | 1,52 % | +1,26 % |
| TTEK | 15.782.000 | 14.553.587 $ | 1,38 % | +1,06 % |
| LNT | 6.500.000 | 5.455.050 $ | 0,52 % | +0,52 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AKAM | 21.276.000 | 24.940.633 $ | 2,37 % | -3,29 % |
| ON | 12.961.000 | 15.685.339 $ | 1,49 % | -1,89 % |
| AMPH | 8.460.000 | 7.686.629 $ | 0,73 % | -1,76 % |
| SYNA | 15.386.000 | 23.082.157 $ | 2,19 % | -1,62 % |
| Cutler Capital Management, LLC | 56.519.000 | 61.074.046 $ | 5,81 % | -1,17 % |
| LYFT | 9.900.000 | 10.435.146 $ | 0,99 % | -1,09 % |
| DDOG | 16.021.000 | 23.031.712 $ | 2,19 % | -0,91 % |
| PCG | 32.230.000 | 32.830.609 $ | 3,12 % | -0,63 % |
| GWRE | 31.894.000 | 29.019.003 $ | 2,76 % | -0,44 % |
| MTH | 32.281.000 | 33.205.205 $ | 3,16 % | -0,32 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Wellesley Asset Management, Inc. bietet diskretionäre Vermögensverwaltung für Einzelpersonen (einschließlich vermögender Privatpersonen), Institutionen, Renten- und Vorsorgepläne, Trusts, Stiftungen sowie Investmentgesellschaften an. Der Fokus liegt auf Investitionen in Wandelanleihen unter Verwendung von Wandelanleihen, Aktien, Anleihen-Investmentfonds, synthetischen Noten und strukturierten Produkten. Zudem erbringt das Unternehmen Beratungsdienstleistungen für verbundene Investmentfonds (Affiliated Funds) sowie einen ETF.
Gebühren
Die Gebühren für die diskretionäre Vermögensverwaltung basieren auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögens, wobei die Sätze für weitergeleitete Kunden zwischen 0,45 % und 1,00 % pro Jahr liegen. Es gilt eine anfängliche Mindestanlagesumme von 500.000 USD für Neukunden, sofern keine Ausnahmen gemacht werden. Bei Anlagen in verbundenen Fonds oder dem ETF wird die Gebühr für das separat verwaltete Konto (SMA) um die Gebühr reduziert, die WAM direkt von dem entsprechenden Fonds oder ETF erhält.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es bestehen potenzielle Interessenkonflikte, da bestimmte Mitarbeiter als registrierte Vertreter einer nicht verbundenen Broker-Gesellschaft tätig sind und somit Anreize zu Empfehlungen für verbundene Fonds oder den ETF aufgrund höherer Gebühren haben könnten. Zudem besteht ein Interessenkonflikt durch die Beteiligung an einem privaten Fonds sowie durch die Übernahme von Halbert Wealth Management, Inc., dem WAM administrative Dienstleistungen gegen Gebühr erbringt. Ein weiterer Konflikt entsteht bei Cross-Trades, bei denen WAM sowohl als Käufer- als auch als Verkäufervertreter für verschiedene Kunden agiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 27.08.2026