Stammdaten
| Name | KEY FINANCIAL, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 116240 |
| SEC-Nummer | 801-107742 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | WEST CHESTER, PA, United States |
| Website | HTTP://WWW.KEYFINANCIALINC.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| WT | 1.344.990 | 78.941.991 $ | 19,49 % | +0,62 % |
| Invesco Exchange-Traded Self-Indexed Fund Trust | 301.428 | 7.136.233 $ | 1,76 % | +0,49 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 510.645 | 21.616.566 $ | 5,34 % | +0,41 % |
| AAPL | 102.793 | 29.744.313 $ | 7,34 % | +0,39 % |
| XOM | 72.706 | 9.940.422 $ | 2,45 % | +0,33 % |
| GOOGL | 25.252 | 8.991.409 $ | 2,22 % | +0,32 % |
| AMD | 2.358 | 1.369.786 $ | 0,34 % | +0,21 % |
| PROSHARES TRUST | 109.687 | 4.699.112 $ | 1,16 % | +0,16 % |
| GLW | 5.653 | 1.443.946 $ | 0,36 % | +0,15 % |
| AVGO | 19.437 | 7.342.327 $ | 1,81 % | +0,14 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| CAT | 688 | 732.651 $ | 0,18 % | -0,32 % |
| IDCC | 1.000 | 283.130 $ | 0,07 % | -0,29 % |
| JPM | 17.667 | 5.782.939 $ | 1,43 % | -0,29 % |
| PLTR | 17.849 | 2.082.443 $ | 0,51 % | -0,25 % |
| SBS | 14.325 | 82.798 $ | 0,02 % | -0,24 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND III | 368.269 | 7.103.909 $ | 1,75 % | -0,23 % |
| VANGUARD GROUP INC | 13.759 | 1.097.045 $ | 0,27 % | -0,21 % |
| CVX | 8.792 | 1.457.362 $ | 0,36 % | -0,18 % |
| VZ | 24.394 | 1.032.821 $ | 0,25 % | -0,16 % |
| LMT | 693 | 353.056 $ | 0,09 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
KFI bietet umfassende Finanzplanungsdienste und Anlageberatung an, deren Hauptzweck die Bereitstellung von Finanzplanungsdiensten und Anlageempfehlungen ist, die sich eng an den angegebenen Zielen des Kunden orientieren sollen. Die Dienstleistung umfasst die Verwaltung von Kundenkonten auf Basis der Präferenz des Kunden (discretionary oder non-discretionary). Im Rahmen der Phase One wird ein anfänglicher Finanzplan erstellt, welcher eine Bewertung von Vermögensallokation, Wertpapieren, Einkommensteuer, Nachlassplanung, Ruhestandsplanung und weiteren finanziellen Aspekten beinhaltet. Bei Zustimmung des Kunden kann die Beziehung in eine fortlaufende Finanzplanung und Vermögensüberwachung (Phase Two) übergehen.
Gebühren
Für umfassende Finanzplanungsdienste (Phase One) wird ein Pauschalbetrag erhoben, der auf Basis eines anfänglichen Gesprächs geschätzt wird. Für laufende Finanzplanung und Vermögensüberwachung (Phase Two Advisory Fees) werden Vermögensverwaltungsgebühren berechnet, die als Prozentsatz des verwalteten Vermögens anfallen und vierteljährlich fällig sind. Diese Gebühren basieren auf dem Gesamtwert der Kundenkonten am letzten Geschäftstag des vorangegangenen Quartals. KFI erhebt keine Anpassungen der Beratungsgebühren für Zugänge oder Abhebungen während eines Zeitraums.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht, wenn ein Vertreter von KFI dem Kunden empfiehlt, Wertpapiere oder Versicherungsprodukte von einem Vertreter zu erwerben, der in seiner individuellen Kapazität als Vertreter von Osaic Wealth oder als Versicherungsagent tätig ist. Dies kann ein Anreiz darstellen, Produkte basierend auf den zu erwartenden Provisionen und nicht nach dem tatsächlichen Bedarf des Kunden zu empfehlen. KFI weist darauf hin, dass die Empfehlungen durch einen Vertreter von KFI in seiner individuellen Kapazität als Vertreter von Osaic Wealth oder als Versicherungsagent einen Interessenkonflikt darstellen können.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 16.09.2026