Stammdaten
| Name | WEALTHSPIRE RETIREMENT, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | WEALTHSPIRE RETIREMENT ADVISORY |
| CRD-Nummer | 121254 |
| SEC-Nummer | 801-66107 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ALISO VIEJO, CA, United States |
| Website | https://www.wealthspire.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.119.925 | 45.083.743 $ | 4,09 % | +1,15 % |
| QQQ | 52.154 | 38.406.017 $ | 3,49 % | +0,63 % |
| VANGUARD GROUP INC | 656.684 | 68.869.715 $ | 6,25 % | +0,54 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.494.920 | 76.470.380 $ | 6,94 % | +0,40 % |
| INVESCO EXCHANGE-TRADED FUND TRUST | 481.044 | 27.017.716 $ | 2,45 % | +0,19 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND | 6.725 | 1.667.061 $ | 0,15 % | +0,15 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 79.191 | 11.065.808 $ | 1,00 % | +0,15 % |
| AAPL | 33.554 | 9.903.225 $ | 0,90 % | +0,11 % |
| GOOGL | 15.792 | 5.608.518 $ | 0,51 % | +0,10 % |
| BST | 67.442 | 3.419.962 $ | 0,31 % | +0,09 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 3.078.922 | 517.894.717 $ | 47,02 % | -2,02 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 1.049.975 | 32.086.733 $ | 2,91 % | -0,29 % |
| PNC | 211.239 | 10.466.897 $ | 0,95 % | -0,21 % |
| BSX | 63.869 | 2.748.599 $ | 0,25 % | -0,14 % |
| Invesco Exchange-Traded Fund Trust II | 3.020 | 228.437 $ | 0,02 % | -0,13 % |
| RBB FUND, INC. | 150.849 | 7.521.336 $ | 0,68 % | -0,09 % |
| GLD | 9.096 | 3.350.963 $ | 0,30 % | -0,08 % |
| Fidelity Merrimack Street Trust | 702.477 | 31.955.680 $ | 2,90 % | -0,04 % |
| NEM | 21.596 | 2.017.053 $ | 0,18 % | -0,04 % |
| SLV | 32.386 | 1.708.225 $ | 0,16 % | -0,04 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
WRA bietet Dienstleistungen wie die Entwicklung, laufende Verwaltung und Beratung von Altersvorsorgeplänen an. Zu den Leistungen gehören Plan-Design, -Entwicklung und -Implementierung sowie die Vorbereitung und Einreichung erforderlicher Berichte bei Regierungseinheiten, dem Arbeitgeber und den Mitarbeitern, unter anderem auch Treuhandbuchhaltung und Teilnehmerleistungen. WRA kann Beratungen zu Sonderprojekten, Planbeendigungen, Prüfungen, Machbarkeitsstudien und der Korrektur von Planunterlagen oder -ausfällen anbieten. Darüber hinaus bietet das Unternehmen die Finanz-Wellness-Plattform WellCents® für Arbeitgeber an, welche Bildung, Anleitung und Lösungen zum Verständnis und zur Vorbereitung auf den individuellen Ruhestand bereitstellt.
Gebühren
Die Gebühren können basierend auf dem Marktwert der Planvermögenswerte oder als Pauschalbetrag erhoben werden. Die Gebührensätze für die Dienstleistungen von WRA sind verhandelbar und können je nach Umfang, Komplexität und Dauer der Dienstleistungen variieren. Es kann eine pauschale Basisgebühr plus ein Prozentsatz der gesamten Planvermögenswerte basierend auf einer Staffelung anfallen. Weitere mögliche Gebühren umfassen: eine Vermögenswert-basierte Gebühr von maximal 1,60 % der Planvermögenswerte; eine Pauschalgebühr; eine Gebühr pro Teilnehmer; sowie eine stundenweise Gebühr von maximal $550 pro Stunde. Für Portfolio-/Vermögensverwaltungsgebühren bewegen sich die Sätze zwischen 0,25 % und 1,60 %, wobei der genaue Satz auf dem verhandelten Betrag basiert. Bei Investment- und Finanzberatungsgebühren können entweder stundenweise oder feste Gebühren anfallen; die Stundenhonorare dürfen $550 pro Stunde nicht übersteigen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht für den Adviser, wenn ein Plananbieter eine Nutzungsgelder für die Plattform des Anbieters gewährt. Dieser Konflikt wird dadurch gemildert, dass das Gebührenoberlimit auf den Bedarf des Advisers zur Erbringung der Dienstleistungen begrenzt ist und überschüssige Vergütungen in den ERISA-Treuhänderdienstbudget fließen. Ein weiterer Interessenkonflikt besteht bei Empfehlungen von Produkten oder Dienstleistungen von Wealthspire Affiliates, falls daraus eine erhöhte Vergütung für die Wealthspire Affiliates oder WRA resultiert. Zudem kann ein Konflikt bestehen, wenn assoziierte Personen des Advisers als Versicherungsagenten/Makler tätig sind und hierzu normale Vergütungen erhalten, oder wenn sie Zahlungen von bestimmten Investmentfonds gemäß einem 12b-1 Verteilungsplan erhalten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 18.09.2026