Stammdaten
| Name | INSTITUTE FOR WEALTH MANAGEMENT LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | THE INSTITUTE |
| CRD-Nummer | 127207 |
| SEC-Nummer | 801-67624 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | DENVER, CO, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/the-institute-for-wealth-management/about/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| LRCX | 72.370 | 31.360.079 $ | 3,20 % | +1,29 % |
| AMD | 27.331 | 15.876.852 $ | 1,62 % | +0,91 % |
| AMAT | 18.840 | 13.621.031 $ | 1,39 % | +0,59 % |
| MU | 6.939 | 8.009.788 $ | 0,82 % | +0,53 % |
| VANGUARD GROUP INC | 251.542 | 31.494.477 $ | 3,21 % | +0,41 % |
| DELL | 16.707 | 7.208.446 $ | 0,74 % | +0,39 % |
| MRVL | 20.311 | 6.050.444 $ | 0,62 % | +0,37 % |
| GLD | 16.163 | 5.954.238 $ | 0,61 % | +0,32 % |
| FTNT | 54.346 | 8.348.574 $ | 0,85 % | +0,30 % |
| KLAC | 23.230 | 7.008.724 $ | 0,72 % | +0,30 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 20.442 | 15.053.618 $ | 1,54 % | -1,31 % |
| NVDA | 739.474 | 147.961.422 $ | 15,10 % | -0,86 % |
| VANGUARD WORLD FUND | 36.238 | 5.725.218 $ | 0,58 % | -0,42 % |
| DIA | 974 | 508.728 $ | 0,05 % | -0,40 % |
| AAPL | 114.542 | 33.143.805 $ | 3,38 % | -0,36 % |
| COST | 8.589 | 8.034.402 $ | 0,82 % | -0,23 % |
| MSFT | 52.648 | 19.676.193 $ | 2,01 % | -0,23 % |
| AFRM | 859 | 70.052 $ | 0,01 % | -0,22 % |
| SNOW | 3.449 | 877.771 $ | 0,09 % | -0,20 % |
| ADBE | 17.361 | 3.559.364 $ | 0,36 % | -0,16 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
IWM ist kontrolliert und verwaltet von IWH. Die Institute oder deren Managementpersonen sind nicht als Broker-Dealers, Futures Commission Merchants, Commodity Pool Operators, Commodity Trading Advisors oder assoziierte Personen der genannten Einrichtungen registriert. IWM erlaubt es IARs, einschließlich Reps as PMs, außerhalb des Geschäftsbetriebs tätig zu sein. Ein IAR könnte beispielsweise Buchhalter, Immobilienmakler, Steuerberater oder Anwalt sein oder Kunden an andere Dienstleister verweisen und dafür Empfehlungsgebühren erhalten.
Gebühren
In keinem Fall darf die jährliche Beratungsgebühr der Kunden für IWM 2,25% übersteigen, selbst wenn IWM ihre Gebühr mit Drittparteien teilt. Für vermögensverwaltete Kundengelder bei Charles Schwab & Co., Inc. Advisor Services wird im Allgemeinen keine separate Gebühr für Verwahrungsdienstleistungen erhoben, sondern die Kontoinhaber werden durch Kommissionen oder andere transaktions- oder vermögensbasierte Gebühren für Wertpapiergeschäfte belastet. IWM zahlt Charles Schwab anfallende „Solicitation Fees“ auf Beratungsgebühren von Familienmitgliedern eines verwiesenen Kunden.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein potenzieller Interessenkonflikt besteht darin, dass AAA oder deren verwandte Personen durch Investitionen in einen privaten Fonds mehr Vergütung erhalten könnten als aus anderen Anlagen. Dennoch handelt IWM im besten Interesse des Kunden gemäß seinen Treuepflichten, und die Kunden sind nicht verpflichtet, in diesen privaten Fonds zu investieren. Ein weiterer potenzieller Konflikt besteht darin, dass Mitarbeiter von The Institute in Wertpapieren handeln können, die für Kunden empfohlen oder gekauft wurden; es besteht daher die Möglichkeit, dass Mitarbeiter durch Marktaktivitäten eines Kunden profitieren könnten.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.09.2026