Stammdaten
| Name | ESSEX FINANCIAL SERVICES, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 127549 |
| SEC-Nummer | 801-62242 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ESSEX, CT, United States |
| Website | HTTP://WWW.ESSEXFINANCIALSERVICES.NET |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.12.2025 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ALAB | 25.672 | 12.400.089 $ | 0,89 % | +0,65 % |
| QQQ | 96.658 | 71.178.929 $ | 5,11 % | +0,51 % |
| FBTC | 237.737 | 15.301.301 $ | 1,10 % | +0,44 % |
| Ancora Advisors LLC | 744.491 | 37.955.976 $ | 2,72 % | +0,39 % |
| GOOGL | 160.488 | 57.148.642 $ | 4,10 % | +0,34 % |
| FULT | 167.942 | 4.062.527 $ | 0,29 % | +0,29 % |
| LLY | 22.725 | 27.256.774 $ | 1,96 % | +0,24 % |
| INTC | 39.310 | 5.488.917 $ | 0,39 % | +0,24 % |
| CAT | 12.363 | 13.165.356 $ | 0,95 % | +0,22 % |
| GE | 31.397 | 11.734.134 $ | 0,84 % | +0,20 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GLD | 78.415 | 28.886.645 $ | 2,07 % | -0,68 % |
| XOM | 139.123 | 19.020.914 $ | 1,37 % | -0,51 % |
| TPL | 47.379 | 20.735.025 $ | 1,49 % | -0,33 % |
| MSFT | 106.428 | 39.699.654 $ | 2,85 % | -0,28 % |
| PHYS | 407.507 | 12.294.492 $ | 0,88 % | -0,27 % |
| CVX | 45.528 | 7.546.663 $ | 0,54 % | -0,24 % |
| RTX | 71.156 | 13.500.334 $ | 0,97 % | -0,16 % |
| BRK-B | 33.876 | 22.937.992 $ | 1,65 % | -0,15 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 903.807 | 48.804.438 $ | 3,50 % | -0,15 % |
| HON | 5.800 | 1.298.620 $ | 0,09 % | -0,12 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Wealth Management Services, Finanzplanungsdienstleistungen sowie Beratungsdienstleistungen für Vorsorgepläne (Retirement Plan Advisory Services) an. Die Finanzplanung kann auf Stundenbasis oder als Pauschalvergütung in Rechnung gestellt werden.
Gebühren
Die Gebühren für das Wealth Management liegen zwischen 0,50 % und 1,50 % jährlich, abhängig von Faktoren wie Komplexität und dem Umfang der verwalteten Vermögen. Für Programme mit Drittanbietern (Third-Party Managed Account Programs) fallen zusätzliche Gebühren von bis zu 2,00 % an, wobei eine Plattformgebühr von mindestens 65 $ anfällt; die Gesamtkombination darf 2,00 % nicht überschreiten. Die Nutzung unabhängiger Manager führt zu einer kombinierten Gebühr von maximal 2,00 % jährlich. Finanzplanungsdienstleistungen werden mit Stundenhonoraren zwischen 75 und 250 $ oder Pauschalgebühren zwischen 250 und 5.000 $ abgerechnet. Die Gebühren für Vorsorgepläne betragen eine jährliche, vermögensbasierte Gebühr von bis zu 1,00 %.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser weist darauf hin, dass bestimmte Personen des Unternehmens als Versicherungsvertreter tätig sind und provisionsbasierte Vergütungen für den Verkauf von Versicherungsprodukten erhalten, was einen Interessenkonflikt darstellt. Zudem agieren einige Personen als registrierte Vertreter von Simplicity Investments und erhalten in dieser Funktion provisionbasierte Vergütungen sowie 12b-1-Gebühren für Wertpapiergeschäfte. Da der Adviser eine Tochtergesellschaft der Essex Bank ist, besteht ein potenzieller Interessenkonflikt durch gegenseitige Empfehlungen zwischen den Dienstleistungen des Beraters und den Bankdienstleistungen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 02.09.2026