Stammdaten
| Name | ANNEX ADVISORY SERVICES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | ANNEX WEALTH MANAGEMENT, LLC |
| CRD-Nummer | 127987 |
| SEC-Nummer | 801-63505 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BROOKFIELD, WI, United States |
| Website | HTTP://ANNEXWEALTH.WISTIA.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MAI Capital Management | 2.852.262 | 215.690.534 $ | 5,59 % | +3,10 % |
| VANGUARD SCOTTSDALE FUNDS | 1.625.368 | 89.687.808 $ | 2,32 % | +2,31 % |
| SPDR SERIES TRUST | 928.028 | 96.149.612 $ | 2,49 % | +1,78 % |
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 756.328 | 70.323.363 $ | 1,82 % | +0,98 % |
| DE | 58.219 | 36.930.195 $ | 0,96 % | +0,95 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 529.035 | 34.024.257 $ | 0,88 % | +0,88 % |
| TPL | 153.464 | 67.161.784 $ | 1,74 % | +0,76 % |
| PM | 256.496 | 46.402.632 $ | 1,20 % | +0,74 % |
| UNH | 68.577 | 28.502.599 $ | 0,74 % | +0,54 % |
| AMERICAN CENTURY ETF TRUST | 1.548.921 | 149.455.413 $ | 3,87 % | +0,49 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.740.509 | 120.068.850 $ | 3,11 % | -5,95 % |
| SPOT | 3.070 | 1.409.529 $ | 0,04 % | -1,51 % |
| Victory Portfolios II | 19.153.224 | 419.989.705 $ | 10,88 % | -1,28 % |
| MEDP | 2.943 | 1.558.583 $ | 0,04 % | -1,21 % |
| MELI | 465 | 789.286 $ | 0,02 % | -0,94 % |
| HOOD | 17.113 | 1.716.092 $ | 0,04 % | -0,82 % |
| EXPE | 136.749 | 34.991.275 $ | 0,91 % | -0,56 % |
| AMZN | 354.980 | 84.605.898 $ | 2,19 % | -0,51 % |
| NVDA | 656.898 | 131.438.714 $ | 3,40 % | -0,47 % |
| Ancora Advisors LLC | 126.642 | 4.845.411 $ | 0,13 % | -0,38 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Annex bietet umfassende Vermögensverwaltungs- und Finanzplanungsdienstleistungen für Privatkunden, vermögende Einzelpersonen, Pensions- und Profit-Sharing-Pläne, gemeinnützige Organisationen, Treuhandfonds, kleine Unternehmen, Partnerschaften und Körperschaften an. Kernfunktionen umfassen personalisiertes laufendes Geldmanagement, Finanzplanung und Beratungsdienstleistungen. Die Dienstleistungen werden durch einen Prozess der Zielsetzung, Entdeckung, Risikobewertung, Finanzplanung, Portfolioentwicklung, Vermögensverwaltung und Überwachung abgedeckt. Annex bietet Anlageberatung durch Einzelkonsultationen gegen Gebühr sowie diskretionäre Vermögensverwaltungsdienste an. Zusätzlich werden Beratungsdienstleistungen zu Lebens- und Unternehmensplanungsangelegenheiten außerhalb der Investmentbranche angeboten.
Gebühren
Die Gebühren für die Dienstleistungen von Annex unterliegen Verhandlungen basierend auf dem Umfang und der Komplexität der erbrachten Leistungen, dürfen jedoch 1,25% des verwalteten Vermögens pro Jahr nicht übersteigen. Die spezifische Berechnung wird in jeder schriftlichen Vereinbarung mit Annex festgelegt. Der Standard-Gebührensatz beträgt 1,25% auf die ersten $500.000 verwalteter Vermögenswerte, gefolgt von 1,00% auf $500.001 - $2.000.000, dann 0,75% auf $2.000.001 - $5.000.000, 0,50% auf $5.000.001 - $10.000.000, 0,40% auf $10.000.001 - $25.000.000, 0,30% auf $25.000.001 - $100.000.000; Beträge über $100.000.001 sind verhandelbar. Für Beratungsdienstleistungen werden Gebühren nach Basis des Vermögens, Projekt oder Pauschalbasis vereinbart.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Annex hat ein inhärentes Interesse daran, Finanzplanungsberatungen zu geben, die dazu führen, dass die verwalteten Vermögenswerte entweder gehalten oder erhöht werden. Dies stellt einen natürlichen Konflikt dar, da Finanzplanungsempfehlungen wie die Tilgung einer Hypothek oder Schenkungen die verwalteten Vermögenswerte reduzieren können. Bei der Anlageberatung für Altersvorsorgekonten ist Annex ein Treuhänder nach dem Employee Retirement Income Security Act und/oder dem Internal Revenue Code. Ein Konflikt besteht, wenn Annex empfiehlt, Altersvorsorgevermögenswerte in ein Konto zu rollen, das von Annex verwaltet wird, da dies eine Beratungsgebühr generiert.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 19.09.2026