Stammdaten
| Name | WHARTON BUSINESS GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 133722 |
| SEC-Nummer | 801-70752 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | MALVERN, PA, United States |
| Website | https://aleragroup.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 01.08.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 901.116 | 111.821.813 $ | 6,67 % | +0,64 % |
| GOOGL | 25.823 | 19.209.158 $ | 1,15 % | +0,60 % |
| CAT | 40.314 | 42.930.000 $ | 2,56 % | +0,28 % |
| CSCO | 140.534 | 16.507.124 $ | 0,98 % | +0,24 % |
| BBR PARTNERS, LLC | 160.799 | 27.088.000 $ | 1,62 % | +0,20 % |
| GS | 48.491 | 49.042.040 $ | 2,92 % | +0,12 % |
| CMI | 46.586 | 33.226.000 $ | 1,98 % | +0,10 % |
| ASML | 2.270 | 4.516.029 $ | 0,27 % | +0,06 % |
| MAI Capital Management | 208.105 | 17.246.561 $ | 1,03 % | +0,06 % |
| INTC | 6.165 | 860.819 $ | 0,05 % | +0,03 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 2.972.777 | 563.029.858 $ | 33,58 % | -0,56 % |
| AAPL | 405.851 | 117.437.000 $ | 7,00 % | -0,46 % |
| BRK-B | 81.672 | 40.867.852 $ | 2,44 % | -0,25 % |
| PNC | 781.706 | 39.255.928 $ | 2,34 % | -0,16 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.155.957 | 95.759.000 $ | 5,71 % | -0,16 % |
| ADVISORS MANAGEMENT GROUP INC /ADV | 290.918 | 61.898.623 $ | 3,69 % | -0,12 % |
| JPM | 162.098 | 53.059.566 $ | 3,16 % | -0,11 % |
| HOLLENCREST CAPITAL MANAGEMENT | 1.767.605 | 164.352.000 $ | 9,80 % | -0,10 % |
| J | 62.600 | 7.887.600 $ | 0,47 % | -0,07 % |
| GM | 120.725 | 9.305.483 $ | 0,55 % | -0,06 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Wharton Business Group, LLC bietet ihren Kunden (Einzelpersonen, vermögende Privatpersonen, Pensions- und Profitsharing-Pläne, Treuhandfonds, Nachlässe und gemeinnützige Organisationen etc.) Anlageberatungsdienste sowie, auf ausdrückliche Anforderung des Kunden, Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen an. Im Bereich der Altersvorsorge bietet die Firma Beratung für Arbeitnehmervergünstigungspläne und deren Treuhänder, um bei der Erfüllung ihrer Pflichten gemäß ERISA zu helfen. Darüber hinaus können sie auf Wunsch des Kunden Finanzplanungs- und Beratungsdienste (einschließlich Nachlassplanung und Versicherungsplanung) separat erbringen.
Gebühren
Für Anlageberatungsdienste basiert die jährliche Gebühr auf einem Prozentsatz (%) des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte, allgemein zwischen negotiable und 1.00%. Konkrete Staffeln sind: Unter $2.000.000 (0.50%); $2.000.001 bis $10.000.000 (0.375% - 0.50%); $10.000.001 bis $20.000.000 (0.30% - 0.375%); Über $20.000.000 (Negotiable). Für Altersvorsorgeberatungsdienste können Gebühren nach einem vorher festgelegten Stundensatz, einer Pauschale oder einem Prozentsatz der Planvermögensbasis berechnet werden. Die Gebührensätze für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen sind verhandelbar, liegen aber generell zwischen $750 und $8.500 (Pauschal) bzw. $175 und $325 (Stundenbasis).
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Empfehlung von Produkten mit Provisionen durch Vertreter der Firma, da die Einnahmen einen Anreiz darstellen können, Produkte zu empfehlen, die auf Provisionserhalt basieren. Ein weiterer Konflikt entsteht, wenn die Prinzipale von WBG General Partner und Investoren in SWR Acquisition LLC, IRWB1 LP, Irish Whiskey Ventures LLC und Irish Whiskey Ventures II LLC sind; hierbei profitiert WBG vom Erfolg dieser Anlagen. Die Firma hat eine Richtlinie zur persönlichen Wertpapiertransaktion implementiert, um Transaktionen zu überwachen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.09.2026