Stammdaten
| Name | KOVACK ADVISORS, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 140808 |
| SEC-Nummer | 801-63048 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FT. LAUDERDALE, FL, United States |
| Website | https://kovackadvisors.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 27.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PSLV | 1.270.887 | 23.994.328 $ | 1,50 % | +0,91 % |
| QQQ | 58.427 | 42.628.402 $ | 2,66 % | +0,63 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.294.338 | 77.018.013 $ | 4,80 % | +0,53 % |
| INTC | 88.380 | 11.702.850 $ | 0,73 % | +0,50 % |
| AMD | 23.540 | 13.221.468 $ | 0,82 % | +0,48 % |
| MU | 11.903 | 12.821.896 $ | 0,80 % | +0,41 % |
| Global X Funds | 182.432 | 6.204.860 $ | 0,39 % | +0,37 % |
| Ancora Advisors LLC | 297.954 | 17.736.308 $ | 1,11 % | +0,32 % |
| FIRST TRUST EXCHANGE-TRADED FUND VIII | 819.820 | 35.147.230 $ | 2,19 % | +0,31 % |
| NBIS | 29.949 | 8.158.953 $ | 0,51 % | +0,29 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSTR | 4.710 | 414.326 $ | 0,03 % | -1,25 % |
| iSHARES TRUST | 392.495 | 101.779.547 $ | 6,35 % | -1,04 % |
| MAI Capital Management | 251.267 | 17.957.109 $ | 1,12 % | -0,69 % |
| TSLA | 42.398 | 17.938.856 $ | 1,12 % | -0,59 % |
| PYPL | 7.450 | 326.691 $ | 0,02 % | -0,34 % |
| MSFT | 78.918 | 29.912.107 $ | 1,87 % | -0,31 % |
| GLD | 27.702 | 10.239.972 $ | 0,64 % | -0,29 % |
| PLTR | 78.025 | 9.446.340 $ | 0,59 % | -0,28 % |
| XOM | 67.192 | 9.169.627 $ | 0,57 % | -0,24 % |
| ET | 138.911 | 2.652.272 $ | 0,17 % | -0,23 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die angebotenen Dienstleistungen umfassen Asset Management Services, Financial Planning Services und Services Offered to Other Advisors. Die Firma bietet kontinuierliche diskretionäre und nicht-diskretionäre Asset Management Services an. Bei der Verwaltung von Vermögenswerten wird ein Prozess durch einen Fragebogen zur Risikotoleranz bei Envestnet Asset Management, Inc. durchgeführt, woraufhin eine Erklärung über die Anlageauswahl (SIS) erstellt wird. Zudem kann die Firma Drittanbieter-Money Manager (TPMMs) oder Third-Party Asset Manager Programs (TAMPs) empfehlen.
Gebühren
KAI berechnet eine jährliche Gebühr basierend auf einem Prozentsatz des verwalteten Vermögenswertes, wobei der Höchstbetrag 2,90% beträgt. Die Gebühren können als fester Prozentsatz, nach einer gestaffelten Tabelle oder anderen Schwellenwerten berechnet werden. Asset Management Fees sind verhandelbar und werden vierteljährlich oder monatlich im Voraus abgerechnet. Die jährliche Gebühr schließt Brokerage-Provisionen, Transaktionsgebühren, Verwahrungsgebühren, Porto-Gebühren sowie andere transaktionale und kontobezogene Kosten aus.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht darin, dass die Empfänger wirtschaftlicher Vorteile durch KAI (oder deren Associated Persons und Affiliates wie KSI) ein Konflikt von Interesse darstellen. Dies betrifft insbesondere die Vergütung auf Basis von Kommissionen bei Kauf und Verkauf von Wertpapieren sowie die Kommissionen für den Verkauf von Versicherungsprodukten. Ein weiterer Interessenkonflikt entsteht, da das Bestehen eines Margins einen Anreiz schafft, Margin zu nutzen, was wiederum die Gebühren erhöht.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 21.09.2026