Stammdaten
| Name | NICHOLAS HOFFMAN & COMPANY, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 144516 |
| SEC-Nummer | 801-68306 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ATLANTA, GA, United States |
| Website | HTTP://WWW.NHOFFMANANDCO.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 10.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| GOOGL | 260.898 | 92.284.820 $ | 7,43 % | +1,01 % |
| QQQ | 98.405 | 72.465.788 $ | 5,83 % | +0,97 % |
| AVGO | 178.565 | 67.452.859 $ | 5,43 % | +0,70 % |
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.175.073 | 80.333.413 $ | 6,47 % | +0,43 % |
| CAT | 12.909 | 13.747.071 $ | 1,11 % | +0,29 % |
| LLY | 9.776 | 11.725.381 $ | 0,94 % | +0,17 % |
| AAPL | 111.231 | 32.185.825 $ | 2,59 % | +0,17 % |
| UPS | 40.057 | 4.306.158 $ | 0,35 % | +0,14 % |
| INTC | 15.035 | 2.099.276 $ | 0,17 % | +0,12 % |
| iShares, Inc. | 82.893 | 9.512.283 $ | 0,77 % | +0,10 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| INTU | 170.921 | 44.610.381 $ | 3,59 % | -2,75 % |
| BRK-B | 798.017 | 404.558.174 $ | 32,56 % | -0,55 % |
| ACN | 51.369 | 6.392.358 $ | 0,51 % | -0,36 % |
| MSFT | 156.821 | 58.497.209 $ | 4,71 % | -0,29 % |
| XOM | 40.981 | 5.602.969 $ | 0,45 % | -0,13 % |
| iSHARES TRUST | 135.535 | 20.153.324 $ | 1,62 % | -0,11 % |
| CVX | 29.062 | 4.817.369 $ | 0,39 % | -0,10 % |
| T | 97.045 | 2.008.841 $ | 0,16 % | -0,08 % |
| SLV | 10.801 | 577.529 $ | 0,05 % | -0,08 % |
| NOC | 3.692 | 1.880.246 $ | 0,15 % | -0,07 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet sowohl diskretionäre als auch nicht-diskretionäre Konten an. Bei diskretionären Konten verfügt der Adviser über eine Limited Power of Attorney (LPOA) für die Auftragsausführung, den Abruf von Schecks und den Abzug von Beratungsgebühren. Bei nicht-diskretionären Konten werden Handelsempfehlungen erst dann umgesetzt, wenn der Kunde diese ausdrücklich genehmigt hat.
Gebühren
Die Portfolioverwaltungsgebühren basieren auf einem gestaffelten Prozentsatz des verwalteten Vermögens: 1,25 % für die ersten 1.000.000 $, 1,00 % für die nächsten 2.000.000 $, 0,75 % für die nächsten 2.000.000 $, 0,50 % für die nächsten 5.000.000 $, 0,40 % für die nächsten 10.000.000 $ und 0,30 % für Beträge über 20.000.000 $. Gebühren für Finanzplanung werden bei separater Abrechnung als Fixum verhandelt; Family Office Services sind in der Regel in der Portfolioverwaltungsgebühr enthalten.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass die Nutzung von Margin zu höheren Managementgebühren führen kann, was einen Interessenkonflikt darstellt. Bei dem NHCO Lower Middle Market PE I, LP besteht ein potenzieller Konflikt durch Sub-Advisory Fees und Carried Interest; dieser wird für Advisory Clients durch eine Gebührenbefreiung (Fee Waiver) abgemildert. Zudem können Mitarbeiter in dieselben Wertpapiere investieren wie Kunden, wobei der Code of Ethics Verfahren zur Vermeidung von Nachteilen für die Kunden vorsieht.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.08.2026