Stammdaten
| Name | CERITY PARTNERS LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 151559 |
| SEC-Nummer | 801-70719 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | https://www.wakeleyfinancial.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 13.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| AMD | 698.817 | 406.122.748 $ | 0,79 % | +0,49 % |
| MU | 288.481 | 332.927.310 $ | 0,65 % | +0,45 % |
| GOOGL | 7.050.341 | 2.507.860.713 $ | 4,90 % | +0,37 % |
| PANW | 1.012.015 | 345.232.380 $ | 0,68 % | +0,30 % |
| KLAC | 1.061.884 | 320.380.847 $ | 0,63 % | +0,29 % |
| LLY | 747.548 | 901.429.460 $ | 1,76 % | +0,23 % |
| INTC | 1.326.665 | 185.317.198 $ | 0,36 % | +0,21 % |
| AMAT | 260.363 | 188.230.716 $ | 0,37 % | +0,18 % |
| CRWD | 292.657 | 222.982.153 $ | 0,44 % | +0,18 % |
| LRCX | 485.639 | 210.389.105 $ | 0,41 % | +0,17 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MSFT | 4.142.310 | 1.550.292.933 $ | 3,03 % | -0,43 % |
| XOM | 2.066.962 | 282.595.093 $ | 0,55 % | -0,29 % |
| PG | 6.189.386 | 908.613.801 $ | 1,78 % | -0,26 % |
| WMT | 3.076.049 | 349.240.664 $ | 0,68 % | -0,21 % |
| iSHARES TRUST | 26.407.144 | 2.246.505.960 $ | 4,39 % | -0,20 % |
| IAU | 3.072.745 | 227.063.817 $ | 0,44 % | -0,20 % |
| HON | 286.044 | 64.052.830 $ | 0,13 % | -0,20 % |
| COST | 438.863 | 410.744.421 $ | 0,80 % | -0,18 % |
| META | 1.258.578 | 711.300.482 $ | 1,39 % | -0,18 % |
| CVX | 1.372.649 | 227.532.125 $ | 0,44 % | -0,14 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Cerity Partners LLC bietet maßgeschneiderte Vermögensverwaltung für Privatpersonen (einschließlich vermögender Personen), Familien, Trusts, Stiftungen sowie institutionelle Anleger und Unternehmen an. Das Leistungsspektrum umfasst Investmentmanagement (einschließlich Portfoliomanagement und Risikoanalyse), Finanzplanung (z. B. Renten-, Steuer- und Nachfolgeplanung) sowie spezialisierte Dienstleistungen wie Trust-Fiduciary-Services und Retirement-Plan-Services. Zudem werden für qualifizierte Kunden Zugang zu alternativen Anlagen in Bereichen wie Private Equity, Immobilien und Venture Capital ermöglicht.
Gebühren
Die Gebühren für die Vermögensverwaltung werden schriftlich mit jedem Kunden vereinbart und basieren auf Faktoren wie dem Umfang des Mandats, der Komplexität sowie den benötigten Dienstleistungen. Die umfassende Gebühr für die Vermögensverwaltung beträgt in der Regel eine jährliche prozentuale Gebühr, die im Allgemeinen 1,50 % der verwalteten Vermögen nicht überschreitet; bei Mindestgebühren kann dieser Wert jedoch überschritten werden. Für bestimmte Leistungen wie Steuererklärungen können zudem Honorare auf Stundenbasis, Pauschalen oder feste jährliche Gebühren anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht durch die Empfehlung von Investmentfonds der verbundenen Einheit Sage Advisors, LLC, da Cerity Partners und Sage für dieselben Vermögenswerte mehrere Gebühren erhalten könnten. Ein weiterer Konflikt ergibt sich aus dem Revenue-Sharing-Modell bei dem PDI-Programm mit BlueArc Capital Management, LLC, wobei die erhaltenen Gebühren die Gebühren ohne das Sharing-Arrangement übersteigen würden. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt bei der Empfehlung von Produkten der verbundenen Broker-Gesellschaft CP Client Solutions LLC, da Berater für diese Transaktionen Provisionen erhalten und dadurch einen Anreiz zur Empfehlung dieser Produkte haben.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 03.09.2026