Stammdaten
| Name | KESTRA PRIVATE WEALTH SERVICES, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 155193 |
| SEC-Nummer | 801-71936 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | AUSTIN, TX, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/KESTRA-FINANCIAL |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 20.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 84.889 | 97.986.054 $ | 1,55 % | +1,00 % |
| AMD | 84.411 | 49.035.353 $ | 0,78 % | +0,41 % |
| GOOGL | 658.641 | 234.479.187 $ | 3,71 % | +0,32 % |
| CRWD | 52.444 | 40.021.868 $ | 0,63 % | +0,28 % |
| PANW | 95.382 | 32.527.135 $ | 0,51 % | +0,26 % |
| LLY | 56.415 | 67.665.768 $ | 1,07 % | +0,19 % |
| INTC | 146.843 | 20.503.671 $ | 0,32 % | +0,18 % |
| QQQ | 172.540 | 127.058.090 $ | 2,01 % | +0,18 % |
| CSCO | 357.894 | 42.038.218 $ | 0,66 % | +0,18 % |
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 732.872 | 45.463.775 $ | 0,72 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| PLTR | 333.196 | 38.873.968 $ | 0,61 % | -0,31 % |
| CVX | 210.209 | 34.844.164 $ | 0,55 % | -0,26 % |
| COST | 78.463 | 73.399.609 $ | 1,16 % | -0,24 % |
| XOM | 272.227 | 37.218.903 $ | 0,59 % | -0,23 % |
| MSFT | 390.062 | 145.501.068 $ | 2,30 % | -0,23 % |
| GLD | 100.584 | 37.053.166 $ | 0,59 % | -0,22 % |
| BRK-B | 159.635 | 82.873.101 $ | 1,31 % | -0,21 % |
| WMT | 405.349 | 45.909.866 $ | 0,73 % | -0,21 % |
| NFLX | 311.868 | 22.267.362 $ | 0,35 % | -0,19 % |
| SPDR SERIES TRUST | 896.114 | 48.236.536 $ | 0,76 % | -0,18 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Kestra Private Wealth Services, LLC bietet sowohl Wrap-Fee- als auch Non-Wrap-Fee-Investmentberatungsdienstleistungen an. Die Beratung umfasst die Beratung zu Wertpapierprodukten sowie die Verwaltung von Anlagevermögen durch registrierte Investmentberater (Advisors). Diese Berater bieten zudem Zugang zur AdvisorEnterprise-Plattform für Modellbildung, Portfolioverwaltung und Performance-Berichterstattung.
Gebühren
Die Gebührenstruktur umfasst verschiedene Programme wie Fund Strategist Portfolios (FSP), Separately Managed Accounts (SMA), Unified Managed Accounts (UMA) und APM-Wrap. Die Client Fees setzen sich aus einer Advisor Fee und einer Manager Fee zusammen, wobei die maximale Client Fee bei 2,5 % liegt. Für das AdvisorEnterprise-Programm werden Program Fees erhoben, die auf Basis des verwalteten Vermögens berechnet werden (z. B. gestaffelt für Beträge unter und über 5 Mio. $).
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass die Nutzung der AdvisorEnterprise-Plattform einen Interessenkonflikt darstellt, da das Unternehmen mehr Gebühren erhält und die Berater durch niedrigere Program Fees einen finanziellen Anreiz haben, diese Plattform zu empfehlen. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Auswahl von Produkten von 'Select Providers', für deren Verkauf höhere Vergütungen anfallen. Zudem entsteht ein Interessenkonflikt durch die Empfehlung des verbundenen Unternehmens Kestra IM als Portfolio Manager, da dieses zusätzliche Vergütungen erhält.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 25.08.2026