Stammdaten
| Name | CAPSTONE INVESTMENT ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 155563 |
| SEC-Nummer | 801-73004 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | NEW YORK, NY, United States |
| Website | HTTP://WWW.GLOBALVOLATILITYSUMMIT.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NVDA | 6.869.767 | 3.950.010.105 $ | 8,80 % | +3,17 % |
| MSFT | 4.303.251 | 3.555.869.476 $ | 7,92 % | +2,23 % |
| WDC | 80.500.952 | 1.399.908.623 $ | 3,12 % | +1,81 % |
| MU | 230.359 | 911.841.774 $ | 2,03 % | +1,64 % |
| iSHARES TRUST | 4.823.891 | 3.941.614.130 $ | 8,78 % | +1,23 % |
| AAPL | 934.697 | 1.837.232.580 $ | 4,09 % | +1,15 % |
| NBIS | 1.849 | 623.412.077 $ | 1,39 % | +0,89 % |
| NOK | 14.595.379 | 387.050.633 $ | 0,86 % | +0,86 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.665.590 | 493.279.228 $ | 1,10 % | +0,67 % |
| BRK-B | 197.358 | 374.020.509 $ | 0,83 % | +0,50 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| QQQ | 426.945 | 8.138.578.658 $ | 18,14 % | -15,90 % |
| AMZN | 3.089.477 | 1.982.816.480 $ | 4,42 % | -2,21 % |
| LITE | 19.176 | 16.454.159 $ | 0,04 % | -1,63 % |
| WBD | 3.405.000 | 150.079.804 $ | 0,33 % | -0,85 % |
| GOOGL | 304.150 | 1.332.564.297 $ | 2,97 % | -0,76 % |
| CYTK | 5.000.000 | 8.511.875 $ | 0,02 % | -0,12 % |
| IBM | 20.079 | 54.380.109 $ | 0,12 % | -0,11 % |
| EA | 0 | 3.014.088 $ | 0,01 % | -0,11 % |
| KEX | 5.881 | 799.640 $ | 0,00 % | -0,08 % |
| BMY | 15.232 | 26.760.572 $ | 0,06 % | -0,08 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capstone bietet Anlageberatung für private Investitionsvehikel, maßgeschneiderte Einzelanleger-Vehikel, gemischte Fondsstrukturen und separat verwaltete Konten (SMAs). Die Zielgruppe umfasst Institutionen wie Pensionskassen, Stiftungen und Staatsfonds sowie vermögende Privatpersonen und Family Offices. Die Beratung erfolgt direkt an die Capstone Funds und nicht individuell an deren Anleger.
Gebühren
Capstone bietet Anlageberatungsdienste für Konten mit Performance-Vergütung („Performance Compensation Accounts“) sowie für Konten ohne solche Vergütungsmerkmale („Non-Performance Compensation Accounts“) an. Es wird darauf hingewiesen, dass Investitionsexperten aufgrund potenzieller höherer Vergütungen einen Anreiz haben könnten, die Konten mit Performance-Vergütung zu bevorzugen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Es besteht ein potenzieller Interessenkonflikt, da bestimmte Konten Gebührenbedingungen haben können, die für Capstone und seine verbundenen Unternehmen günstiger sind als für andere Konten. Zudem kann die Exposition der Prinzipien und Mitarbeiter gegenüber einem bestimmten Konto höher sein als bei einem anderen. Um diesen Konflikten zu begegnen, hat Capstone einen Conflicts of Interest Committee eingerichtet, der vierteljährlich oder ad-hoc die Angemessenheit von Richtlinien prüft.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026