Stammdaten
| Name | CAPITAL INVESTMENT ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 158055 |
| SEC-Nummer | 801-72532 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | ATLANTA, GA, United States |
| Website | https://www.youtube.com/@RetireSoonerTeam |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 22.04.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| ASML | 42.530 | 84.611.864 $ | 1,38 % | +0,38 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 6.231.957 | 510.163.853 $ | 8,35 % | +0,37 % |
| HONA | 102.595 | 22.681.703 $ | 0,37 % | +0,37 % |
| AMAT | 54.270 | 39.237.341 $ | 0,64 % | +0,31 % |
| GOOGL | 457.819 | 163.447.635 $ | 2,68 % | +0,30 % |
| QCOM | 412.193 | 76.169.114 $ | 1,25 % | +0,27 % |
| VANGUARD GROUP INC | 328.157 | 42.942.475 $ | 0,70 % | +0,25 % |
| CMI | 113.050 | 80.628.309 $ | 1,32 % | +0,22 % |
| INTC | 144.313 | 20.150.371 $ | 0,33 % | +0,21 % |
| CSCO | 386.952 | 45.451.413 $ | 0,74 % | +0,18 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| HON | 102.835 | 23.024.756 $ | 0,38 % | -0,45 % |
| CVX | 382.618 | 63.422.747 $ | 1,04 % | -0,36 % |
| LMT | 116.837 | 59.523.545 $ | 0,97 % | -0,27 % |
| NEM | 498.522 | 46.561.950 $ | 0,76 % | -0,20 % |
| T | 886.906 | 18.358.955 $ | 0,30 % | -0,18 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 9.825.342 | 439.230.357 $ | 7,19 % | -0,17 % |
| PSA | 7.062 | 2.247.753 $ | 0,04 % | -0,16 % |
| VZ | 748.354 | 31.685.321 $ | 0,52 % | -0,14 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.814.433 | 115.096.851 $ | 1,88 % | -0,14 % |
| SONATA CAPITAL GROUP INC | 4.550.526 | 114.227.264 $ | 1,87 % | -0,11 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Capital Investment Advisors, LLC bietet maßgeschneiderte Anlageberatungsdienste für eine vielfältige Kundenbasis an, die sowohl Vermögen aufbauen als auch komplexe, mehrgenerationenübergreifende Vermögenswerte verwalten. Die Dienstleistungen umfassen Portfoliomanagement, Finanzplanung (einschließlich Rentenanalyse, Cashflow-Planung und Koordinierung von Steuer- und Nachfolgeplanungen) sowie spezialisierte 'Capital Family Office Services' für vermögende Privatpersonen. Zudem bietet das Unternehmen strategische Beratung zu Konzepten der Nachfolgeplanung und Koordination mit unabhängigen Fachanwälten an.
Gebühren
Für Konten bei American Trust werden keine Beratungsgebühren direkt von Capital Investment Advisors, LLC erhoben; stattdessen erfolgt die Vergütung indirekt über einen Anteil an den jährlichen Servicegebühren der Anlageoptionen. Bei Empfehlungen durch andere Quellen werden diese Partner oder Personen mit einem Teil der normalen Gebühr vergütt, wobei die Gebühren für den Endkunden dadurch nicht erhöht werden. Es wird keine Vorabzahlung von Gebühren für die erbrachten Dienstleistungen verlangt.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass ein Interessenkonflikt besteht, wenn Kunden in private Fonds investieren, die von verbundenen Unternehmen (Altera Private Access, LLC oder Sardis Group, LLC) verwaltet werden, da ein Teil der Managementgebühren an die gemeinsamen Eigentümer fließt. Zudem investieren verbundene Personen häufig in dieselben Wertpapiere wie die Kunden; hierzu wurden Verfahren zur Reduzierung von Konflikten durch Berichtspflichten und Vorabgenehmigungen für bestimmte Transaktionen (wie IPOs oder Private Placements) eingeführt. Bei nicht vollständig ausgefüllten Aufträgen für gebündelte oder aggregierte Handelsgeschäfte werden die verfügbaren Anteile unter allen teilnehmenden Konten, einschließlich der Konten verbundener Personen, pro rata verteilt.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 28.08.2026