Stammdaten
| Name | NICOLA WEALTH MANAGEMENT LTD. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 173201 |
| SEC-Nummer | 801-119288 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | VANCOUVER, Canada |
| Website | https://us.nicolawealth.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| BIP | 664.700 | 24.266.305 $ | 2,79 % | +2,79 % |
| HD | 49.000 | 17.281.320 $ | 1,99 % | +1,99 % |
| SYK | 36.800 | 11.586.112 $ | 1,33 % | +1,33 % |
| TSM | 52.000 | 24.833.640 $ | 2,86 % | +0,95 % |
| OBDC | 715.000 | 7.772.050 $ | 0,89 % | +0,89 % |
| AVGO | 51.900 | 19.605.225 $ | 2,26 % | +0,86 % |
| GOOGL | 58.000 | 20.727.460 $ | 2,39 % | +0,83 % |
| AJG | 65.400 | 15.013.878 $ | 1,73 % | +0,61 % |
| WCN | 243.000 | 40.496.197 $ | 4,66 % | +0,60 % |
| NVDA | 134.500 | 26.912.105 $ | 3,10 % | +0,52 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| T | 530.400 | 10.979.280 $ | 1,26 % | -1,37 % |
| SLF | 204.800 | 16.071.943 $ | 1,85 % | -1,11 % |
| NFLX | 222.700 | 15.900.780 $ | 1,83 % | -0,74 % |
| TFII | 46.700 | 6.719.152 $ | 0,77 % | -0,68 % |
| KO | 98.500 | 8.005.095 $ | 0,92 % | -0,63 % |
| TJX | 27.000 | 4.090.500 $ | 0,47 % | -0,60 % |
| TTE | 257.000 | 19.971.636 $ | 2,30 % | -0,59 % |
| NOW | 121.500 | 12.062.520 $ | 1,39 % | -0,51 % |
| ISRG | 42.900 | 17.060.472 $ | 1,96 % | -0,41 % |
| BCE | 729.000 | 15.695.926 $ | 1,81 % | -0,40 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Nicola Wealth Management Ltd. bietet eine breite Palette an Finanzplanungsdienstleistungen, Investmentmanagement, Versicherungen und Nachlassplanung an. Die Dienstleistungen umfassen sowohl diskretionäres als auch nicht-diskretionäres Portfolio-Management sowie die Erstellung von Finanzplänen für verschiedene Zielgruppen, einschließlich Geschäftsinhabern und eingetragenen Personen.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für das Portfolio-Management berechnet sich als Prozentsatz des verwalteten Vermögens (AUM) nach einer gestaffelten Gebührenstruktur: 1,15 % auf die ersten 1 Mio. USD, 0,95 % auf die nächsten 1 Mio. USD, 0,65 % auf die nächsten 2 Mio. USD und 0,45 % auf das restliche Vermögen bis 4 Mio. USD; für Beträge über 20 Mio. USD gelten gestaffelte Sätze von 0,45 %, 0,40 % und 0,35 % sowie 0,30 % für Beträge über 60 Mio. USD. Für formelle Finanzpläne werden feste Gebühren zwischen 1.500 USD und 5.000 USD erhoben.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Die Firma ist als Managing General Agent für Lebens- und Invaliditätsversicherungen lizenziert, wobei Personen des Unternehmens provisionsbasierte Vergütungen für den Verkauf von Versicherungsprodukten erhalten können, die von den Beratungsgebühren getrennt sind. Ein Interessenkonflikt besteht dadurch, dass das Unternehmen und seine Mitarbeiter Investitionsinteressen oder andere finanzielle Interessen (z. B. als General Partner, Vorstände oder Vorstandsmitglieder) in den von der Firma verwalteten proprietären Pool-Fonds halten können. Zudem können die Firma oder verbundene Personen dieselben Wertpapiere handeln, die dem Kunden empfohlen werden oder in denen der Kunde bereits investiert ist.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.09.2026