Stammdaten
| Name | PROVIDENCE CAPITAL ADVISORS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 174631 |
| SEC-Nummer | 801-107683 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CHARLOTTE, NC, United States |
| Website | HTTPS://WWW.PROVIDENCECAPITALADVISORS.COM |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 10.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| IBM | 33.805 | 9.506.305 $ | 1,56 % | +1,53 % |
| SYY | 101.500 | 8.483.370 $ | 1,40 % | +1,40 % |
| LOW | 36.439 | 8.034.436 $ | 1,32 % | +1,32 % |
| PANW | 46.895 | 15.992.133 $ | 2,63 % | +1,30 % |
| PGR | 35.300 | 7.711.285 $ | 1,27 % | +1,27 % |
| NFLX | 104.820 | 7.484.148 $ | 1,23 % | +1,23 % |
| WM | 33.300 | 7.421.904 $ | 1,22 % | +1,22 % |
| EMR | 51.828 | 7.419.179 $ | 1,22 % | +1,22 % |
| XOM | 48.697 | 6.657.854 $ | 1,10 % | +0,99 % |
| ACN | 39.651 | 4.934.171 $ | 0,81 % | +0,81 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TXN | 9.921 | 2.957.153 $ | 0,49 % | -1,49 % |
| UNP | 220 | 59.840 $ | 0,01 % | -1,32 % |
| PEP | 1.067 | 144.472 $ | 0,02 % | -1,30 % |
| CARR | 108 | 7.922 $ | 0,00 % | -1,29 % |
| SBUX | 92 | 9.445 $ | 0,00 % | -1,26 % |
| ABT | 76 | 6.897 $ | 0,00 % | -1,23 % |
| CSCO | 7.222 | 848.297 $ | 0,14 % | -1,21 % |
| MET | 96 | 8.123 $ | 0,00 % | -1,13 % |
| INTU | 14 | 3.654 $ | 0,00 % | -0,97 % |
| AMZN | 61.611 | 14.684.258 $ | 2,42 % | -0,69 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Providence Capital Advisors, LLC bietet Investmentmanagement und Finanzplanung für Privatpersonen, vermögende Privatpersonen sowie Unternehmen und kleine Unternehmen an. Die Dienstleistungen umfassen sowohl diskretionäres als auch nicht-diskretionäres Investmentmanagement sowie die Erstellung von Finanzplänen zur Vermögensbildung und -erhaltung. Das Portfolio umfasst verschiedene Strategien wie Core Equity, Diversified Income, Covered Call, Fixed Income und Exchange Traded Fund (ETF) Portfolios.
Gebühren
Die Gebühren für das Investmentmanagement richten sich nach der Höhe des verwalteten Vermögens (AUM) und liegen zwischen 0,50 % und 1,50 % je nach Portfolioeinstieg. Finanzplanung ist in den Managementdienstleistungen enthalten, kann jedoch bei komplexen Anforderungen mit einer Gebühr von bis zu 300 $ pro Stunde oder einer vereinbarten laufenden Retainer-Gebühr abgerechnet werden. Für Unternehmens-Altersvorsorgepläne mit mehreren Teilnehmern wird eine Pauschalgebühr von bis zu 0,50 % jährlich erhoben. Die Gebühren beinhalten keine Brokerprovisionen oder Kosten Dritter.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei den Investment Advisor Representatives (IARs), die als Versicherungsagenten lizenziert sind und Provisionen für den Verkauf von Versicherungsprodukten erhalten können. Diese IARs sind verpflichtet, diesen Konflikt sowie die Möglichkeit des Kaufs von Produkten bei nicht verbundenen Agenten offenzulegen. Zudem können Berater dieselben Strategien für ihre persönlichen Anlagekonten wie für Kundenkonten anwenden, wobei sie keine Aufträge platzieren dürfen, die ihnen einen Vorteil aus dem Kauf oder Verkauf von Wertpapieren verschaffen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.09.2026