Stammdaten
| Name | DAKOTA WEALTH, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 297987 |
| SEC-Nummer | 801-114097 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | PALM BEACH GARDENS, FL, United States |
| Website | https://www.dakotawm.com/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 24.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| KLAC | 507.578 | 153.141.390 $ | 3,80 % | +1,19 % |
| LLY | 47.782 | 57.311.011 $ | 1,42 % | +0,46 % |
| MU | 18.394 | 21.232.102 $ | 0,53 % | +0,40 % |
| CSCO | 501.889 | 58.951.849 $ | 1,46 % | +0,38 % |
| APH | 123.484 | 21.773.408 $ | 0,54 % | +0,35 % |
| ETN | 39.672 | 16.905.054 $ | 0,42 % | +0,34 % |
| WST | 32.568 | 11.691.912 $ | 0,29 % | +0,29 % |
| BAC | 394.512 | 22.479.290 $ | 0,56 % | +0,29 % |
| ADP | 54.493 | 12.209.261 $ | 0,30 % | +0,28 % |
| AMD | 41.206 | 23.936.934 $ | 0,59 % | +0,28 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NEM | 24.330 | 2.272.430 $ | 0,06 % | -0,68 % |
| XOM | 282.432 | 38.614.146 $ | 0,96 % | -0,61 % |
| ABT | 73.520 | 6.671.200 $ | 0,17 % | -0,51 % |
| MSFT | 250.746 | 94.316.708 $ | 2,34 % | -0,48 % |
| NFLX | 132.279 | 9.444.697 $ | 0,23 % | -0,40 % |
| TJX | 143.837 | 21.791.242 $ | 0,54 % | -0,40 % |
| iSHARES TRUST | 4.119.961 | 497.268.085 $ | 12,35 % | -0,40 % |
| MDT | 72.552 | 5.675.972 $ | 0,14 % | -0,38 % |
| COST | 49.845 | 46.628.579 $ | 1,16 % | -0,36 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 904.138 | 46.793.766 $ | 1,16 % | -0,28 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Adviser bietet Dienstleistungen im Bereich Wealth Management und Investment Management an. Zudem werden Finanzplanungsleistungen (Financial Planning Services) sowie Beratungsleistungen für Investitionen (Investment Consulting Services) angeboten. Darüber hinaus werden Beratungsdienste für Rentenpläne (Retirement Plan Advisory Services) sowie Dienstleistungen als Berater für private Fonds (Private Fund Advisor Services) erbracht.
Gebühren
Die Gebühren für Wealth Management und Investment Management betragen bis zu 2,00 % jährlich. Für die Strategie 'Dynamic Growth' wird eine zusätzliche Gebühr von 0,50 % jährlich erhoben; für Konten außerhalb des Verwahrers (Held Away) bei Pontera Inc. fallen 0,75 % jährlich an, während für Konten über Envestnet Tamarac eine Gebühr von 135 $ jährlich anfällt. Finanzplanungsleistungen werden zu einer Pauschale zwischen 5.000 $ und 25.000 $ pro Engagement berechnet. Investitionsberatungen außerhalb des Investmentmanagements kosten zwischen 1.000 $ und 15.000 $. Gebühren für die Beratung von Rentenplänen liegen zwischen 0,25 % und 1,00 % jährlich.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser fungiert als Generalpartner oder ist an der Verwaltung privater Fonds beteiligt, was einen Interessenkonflikt darstellt, da eine finanzielle Motivation zur Empfehlung dieser Fonds besteht. Zudem besteht ein Interessenkonflikt durch die Tätigkeit als Sub-Advisor für registrierte Fonds (Registered Funds), da hierfür Sub-Advisory-Gebühren anfallen. Ein weiterer potenzieller Konflikt ergibt sich aus dem Handel mit denselben Wertpapieren in persönlichen Konten der Mitarbeiter wie in Kundenkonten, was durch einen Verhaltenskodex und Überwachungsprozesse adressiert wird.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.08.2026