Stammdaten
| Name | SMITH MOORE & CO. |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 3441 |
| SEC-Nummer | 801-68175 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | CLAYTON, MO, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/COMPANY/SMITH-MOORE-&-COMPANY/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 31.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 584.284 | 49.150.645 $ | 5,94 % | +1,04 % |
| QQQ | 30.992 | 22.822.670 $ | 2,76 % | +0,43 % |
| iSHARES TRUST | 214.507 | 93.722.275 $ | 11,33 % | +0,34 % |
| CAT | 10.324 | 10.993.740 $ | 1,33 % | +0,31 % |
| Wealth Advisory Solutions, LLC | 128.251 | 7.732.257 $ | 0,94 % | +0,25 % |
| Tidal Trust III | 237.384 | 7.463.353 $ | 0,90 % | +0,24 % |
| Capital Group Dividend Value ETF | 459.878 | 22.662.777 $ | 2,74 % | +0,23 % |
| TRMK | 34.786 | 1.600.504 $ | 0,19 % | +0,19 % |
| Tidal Trust I | 816.101 | 22.565.198 $ | 2,73 % | +0,18 % |
| GOOGL | 40.684 | 14.491.054 $ | 1,75 % | +0,16 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SLV | 173.168 | 9.259.293 $ | 1,12 % | -0,51 % |
| IAU | 116.279 | 8.070.227 $ | 0,98 % | -0,31 % |
| XOM | 47.375 | 6.477.072 $ | 0,78 % | -0,30 % |
| PROSHARES TRUST | 454.339 | 29.443.629 $ | 3,56 % | -0,28 % |
| Janus Detroit Street Trust | 236.745 | 11.953.248 $ | 1,45 % | -0,21 % |
| GLD | 14.268 | 5.256.046 $ | 0,64 % | -0,20 % |
| CVX | 17.310 | 2.869.249 $ | 0,35 % | -0,19 % |
| WMT | 54.143 | 6.132.212 $ | 0,74 % | -0,17 % |
| MSFT | 26.161 | 9.758.489 $ | 1,18 % | -0,16 % |
| HON | 4.312 | 965.457 $ | 0,12 % | -0,15 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Smith Moore bietet Investmentberatungsdienstleistungen an, die sowohl die Verwaltung von Kundenvermögen durch eigene Finanzberater als auch durch nicht mit dem Unternehmen verbundene Drittanbieter umfassen. Die Dienstleistungen beinhalten zudem eine Vielzahl von Beratungsleistungen wie Finanzplanung, Vermögensschutz, Steuerplanung und Nachfolgeplanung für Unternehmen. Die Zielgruppe umfasst primär Einzelpersonen (einschließlich Treuhandvermögen, Nachlässen und Rentenkonten), Unternehmen sowie Pensions- und Gewinnbeteiligungspläne.
Gebühren
Die Investmentberatung erfolgt auf einer Gebührenbasis (fee-only). Für die direkte Vermögensverwaltung liegen die jährlichen Gebühren in der Regel zwischen 0,5 % und 3 % des verwalteten Wertes. Beratungs- und Finanzplanungsleistungen werden auf Stundenbasis berechnet, wobei die Gebühren je nach Komplexität zwischen 125 $ und 600 $ pro Stunde liegen können. Zusätzliche Kosten können Verwaltungsgebühren von 5,50 $ pro Trade, Depotgebühren des Verwahrungsunternehmens (RBC), Transaktionskosten sowie interne Kosten der beteiligten Investmentprodukte anfallen.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass die Vielfalt der Vergütungsquellen für die Finanzberater (Provisionen, Markups/Markdowns und 12b-1-Gebühren) einen Interessenkonflikt darstellt, da dies Anreize für Empfehlungen basierend auf der Höhe der Entschädigung statt auf den Bedürfnissen des Kunden schaffen kann. Zudem besteht ein Interessenkonflikt durch die Clearing-Vereinbarung mit RBC, da Smith Moore verschiedene Vergütungen (einschließlich Marketing- und Rekrutierungsanreize sowie eine einmalige Zahlung zur Deckung von Infrastrukturkosten) erhält, was einen Anreiz zu mehr Transaktionen oder bestimmten Dienstleistungen schaffen kann.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 07.09.2026