Stammdaten
| Name | MOORS & CABOT, INC. |
|---|---|
| Geschäftsname | MOORS & CABOT, INC |
| CRD-Nummer | 594 |
| SEC-Nummer | 801-48726 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | BOSTON, MA, United States |
| Website | https://www.linkedin.com/company/moors-&-cabot/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 17.07.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| MU | 24.084 | 27.799.966 $ | 1,21 % | +0,77 % |
| AMD | 45.828 | 26.621.943 $ | 1,16 % | +0,73 % |
| GOOGL | 215.293 | 76.679.167 $ | 3,34 % | +0,45 % |
| NVDA | 559.627 | 111.977.803 $ | 4,87 % | +0,28 % |
| SNDK | 3.850 | 8.753.861 $ | 0,38 % | +0,28 % |
| MRVL | 32.998 | 9.829.727 $ | 0,43 % | +0,26 % |
| QGEN | 339.461 | 13.272.925 $ | 0,58 % | +0,23 % |
| URI | 16.168 | 18.316.929 $ | 0,80 % | +0,23 % |
| AAPL | 427.491 | 123.698.722 $ | 5,38 % | +0,22 % |
| CAT | 16.267 | 17.323.218 $ | 0,75 % | +0,19 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| TPL | 172.413 | 75.454.915 $ | 3,28 % | -0,56 % |
| XOM | 183.777 | 25.126.008 $ | 1,09 % | -0,43 % |
| MSFT | 200.169 | 74.666.970 $ | 3,25 % | -0,30 % |
| WMT | 255.362 | 28.922.347 $ | 1,26 % | -0,30 % |
| CVX | 94.128 | 15.602.715 $ | 0,68 % | -0,28 % |
| CRM | 10.793 | 1.690.827 $ | 0,07 % | -0,27 % |
| PLTR | 94.947 | 11.077.466 $ | 0,48 % | -0,27 % |
| TJX | 135.850 | 20.581.222 $ | 0,90 % | -0,19 % |
| PEP | 101.685 | 13.768.175 $ | 0,60 % | -0,15 % |
| HON | 13.562 | 3.036.532 $ | 0,13 % | -0,14 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Moors & Cabot, Inc. bietet Anlageberatungen zu verschiedenen Wertpapierarten wie börsennotierten und außerbörslichen Wertpapieren, Unternehmensanleihen, Warrants, Commercial Paper, Bankzertifikaten, Kommunalpapieren, US-Staatsanleihen, ausländischen Emittenten sowie ETFs und Investmentfonds an. Diese Beratungsleistungen werden über das Portfolio Management Program (PMP) auf diskretionärer oder nicht-diskretionärer Basis erbracht. Zudem bietet das Unternehmen finanzielle Planungsdienstleistungen zu Themen wie Steuerplanung, Nachfolgeplanung, Bildungsfinanzierung und Rentenplanung sowie begrenzte Beratungsleistungen zu spezifischen Themen an.
Gebühren
Die Gebühren für das Portfolio Management Program (PMP) sind gestaffelt: Für Konten zwischen 1.000.000 $ und 2.999.999,99 $ beträgt die Gebühr 4 % und für Konten ab 3.000.000 $ beträgt sie 5 %. Die Mindestgebühr liegt bei 0,5 % und die Höchstgebühr bei 1,5 %, sofern nicht anders vereinbart. Für das Programm „Advice Only“ können feste Gebühren oder Prozentsätze erhoben werden. Finanzplanungsdienstleistungen werden auf Basis von festen Gebühren oder nach Zeitaufwand (Hourly) abgerechnet.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Der Adviser gibt an, dass eine Interessenkonfliktsituation besteht, da die Berater einen Anreiz haben, Dienstleistungen des Unternehmens zu empfehlen, um ihre eigene Vergütung zu erhöhen. Bei den Wrap-Fee-Programmen besteht ein Konflikt, da der Adviser und die Berater bei geringerem Handelsvolumen mehr verdienen, was zu einem Anreiz führen kann, die Anzahl der Transaktionen zu begrenzen. Zudem erhält der Adviser Kompensationen von Drittanbietern für Empfehlungen sowie potenzielle Interessenkonflikte durch die Lizenzierung als Versicherungsagentur und die Erteilung von Genehmigungen für externe Investmentberater. Ein weiterer Konflikt besteht bei der Nutzung des RBC Insured Deposit Sweep Programms, da hierfür Gebühren von den Partnerbanken fließen.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 29.08.2026