PhenixFIN Corp (PFX) — Inside-Filings

Ticker	PFX	Börse	Nasdaq
ISIN	US71742W1036	CIK	0001490349

Stammdaten

PhenixFIN Corporation ist ein Business Development Company. Das Unternehmen strebt Investitionen in privat verhandelte Schuldverschreibungen und Eigenkapitalwertpapiere von mittelständischen und großen Mittelständlern an. Es konzentriert sich primär auf die folgenden Sektoren: Business Services; Gebäude und Immobilien; Automobile; Öl und Gas; Luft- und Raumfahrt sowie Verteidigung; Möbel für Wohn- und Büroräume, Haushaltsgeräte und langlebige Konsumgüter; Gesundheitswesen, Bildung und Kinderbetreuung; persönliche, Lebensmittel- und sonstige Dienstleistungen; Einzelhandelsketten, diversifizierte oder Mischkonzern-Fertigung; Telekommunikation; Bergbau, Stahl, Eisen und unedle Metalle; Freizeit, Vergnügen, Filme und Unterhaltung; Chemikalien, Kunststoffe und Gummi; Finanzen; persönliche und kurzlebige Konsumgüter (nur Fertigung); Getränke, Lebensmittel und Tabak; Behälter, Verpackungen und Glas; Strukturierte Finanzierungspapiere; Maschinen (nicht-Landwirtschaft, nicht-Konstruktion, nicht-elektrisch); diversifizierte oder Mischkonzern-Dienstleistungen; Restaurant und Franchise; Elektronik; und Frachtverkehr. Das Fonds zielt auf Privatschuldtransaktionen in Unternehmen mit Unternehmenswerten oder Vermögenswerten zwischen 25 Millionen und 250 Millionen Dollar ab. Das Fonds sucht nach Investitionen in Unternehmen mit Schuldtransaktionswerten zwischen 10 Millionen und 50 Millionen Dollar. Es beendet seine Investitionen zwischen drei und sieben Jahren; es hält die meisten seiner Investitionen bis zur Fälligkeit oder Rückzahlung, kann aber auch einige Investitionen früher realisieren oder verkaufen. Das Fonds kann einen Sitz im Vorstand seiner Beteiligungsunternehmen einnehmen und kann auch Managementhilfe für bestimmte Portfoliounternehmen anbieten. Es strukturiert seine Investitionen als First-Lien-Senior-Secured-Darlehen, Second-Lien-Senior-Secured-Darlehen, Senior-Secured-Notes, Senior-Subordinated-Notes, Subordinated-Notes, Unitranche-Darlehen und strebt Optionsscheine oder andere Eigenkapitalbeteiligungen an. Das Fonds kann unter bestimmten Bedingungen in privat verhandelte Transaktionen zusammen investieren. PhenixFIN Corporation wurde 2010 gegründet und hat seinen Sitz in New York, New York.

Unternehmen & Branche

Name	PhenixFIN Corp
Ticker	PFX
CIK	0001490349
Boerse	Nasdaq
Sektor	Financial Services
Industrie	Asset Management

Wertpapier & Kennzahlen

CUSIP	71742W103
ISIN	US71742W1036
Typ	Common Stock
Marktkapitalisierung	87,9 Mio. USD
KGV (P/E)	21,29
Beta	0,27

Sitz & Kontakt

Sitz (Inkorporation)	DE
Geschäftsadresse	445 PARK AVENUE 9TH FLOOR, 10022 NEW YORK, NY
Telefon	212-759-0777
EIN (IRS)	27-4576073

Listing & Historie

Listing-Börsen	Nasdaq · Nasdaq
Fiskaljahr-Ende	30.09.
SEC-Filer-Status	Non-accelerated filer
Frühere Namen	Medley Capital Corp (bis 2021) Medley Capital BDC LLC (bis 2011)

Bewertung

KBV (P/B)	0,55 vs. 0,61 (2022) ▼
FCF-Rendite	-76,6 % vs. -40,0 % (2022) ▼
Buyback-Rendite	0,9 % vs. 23,1 % (2022) ▼
Ausschüttungsquote	69,5 %

Qualität & Bilanz

ROIC	2,6 % vs. -5,1 % (2022) ▲

Basis: SEC-XBRL-Jahresabschluss bis 30.09.2025, Multiples mit aktueller Marktkapitalisierung (trailing), Vergleich: GJ bis 2022. Kennzahlen erklärt →

Kennzahlen-Historie (5 Jahre) – Tabelle & Verlauf

Kennzahl	2022	2023	2024	2025	TTM^*
Bewertung
KBV (P/B)	0,61	0,54	0,60	0,59	0,57
FCF-Rendite	-40,0 %	-26,3 %	16,7 %	-70,5 %	-10,4 %
Buyback-Rendite	23,1 %	1,3 %	2,5 %	0,8 %	–
Ausschüttungsquote	–	–	14,2 %	69,5 %	–
Qualität & Bilanz
ROIC	-5,1 %	18,3 %	11,6 %	2,6 %	-0,7 %

Basis: SEC-XBRL-Jahresabschlüsse, Multiples je Geschäftsjahr mit Marktkapitalisierung zum Bilanzstichtag (point-in-time).
TTM* = letzte zwölf Monate (vorläufig, ungeprüft): jüngstes Geschäftsjahr + laufendes YTD − Vorjahres-YTD aus den Quartalsberichten (10-Q); Bewertungs-Multiples gegen die aktuelle Marktkapitalisierung. Kein testierter Jahresabschluss.

Externe Quelle: SEC EDGAR »
Externe Links: Yahoo Finance » · OnVista »

Kursverlauf (12 Monate)

Indexierte Darstellung (Start = 100) — die Kursform bleibt sichtbar, absolute Kurse sind angemeldeten Mitgliedern vorbehalten.

Technische Indikatoren

Technical-Score basiert auf 12 Indikatoren (Trend, Momentum, Volatilität, Position) mit fixen Gewichten — wird aktuell nur informativ angezeigt und fließt nicht in den Glück Conviction Score ein. Integration nach Backtest-Kalibrierung (P5).

Indikator	Signal	Gewicht	Wert	Detail
Kurs vs SMA50	Bullisch	10 %	42.13	+3.0 % vs SMA50
Kurs vs SMA200	Bärisch	15 %	43.53	-0.3 % vs SMA200
EMA20 vs EMA50	Bullisch	5 %	43.62	EMA50: 42.77
MACD-Histogramm	Bärisch	10 %	-0.218	Bearisch
RSI(14)	Neutral	10 %	50.3	Neutral (30–70)
Stoch %K(14)	Neutral	5 %	22.2	Neutral
ADX(14)+DI	Neutral	10 %	21.5	+DI: 40.1 / −DI: 38.3
Z-Score(60)	Neutral	5 %	0.82	In Range
52W-Position	Neutral	5 %	41.3 %	Hoch 50.65 / Tief 38.30
Bollinger(20,2σ)	Neutral	5 %	28.3 %	Upper 45.86 / Mid 44.14 / Lower 42.43
LinReg-Slope(60)	Bullisch	10 %	+0.0879	R²=0.59 / annualisiert +53.0 %

Insider-Transaktionen (12 Monate) ⓘ

Datum	Insider	Rolle	Typ	Stückzahl	Kurs	Wert (USD)	Δ
2026-06-03	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	3.183	45,49	144.794,67	+194,5%
2026-06-03	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	800	44,40	35.520,00	+47,7%
2026-06-02	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	2.473	44,95	111.161,35	+149,4%
2026-06-01	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	1.363	44,37	60.476,31	+81,3%
2026-06-01	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	836	44,99	37.611,64	+50,5%
2026-06-01	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	1	41,20	41,20	+0,1%
2026-05-12	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	42.065	39,95	1.680.496,75	+2257,9%
2026-03-03	Amster Howard	Director, 10% Owner	Open Market Purchase	11.500	42,56	489.440,00	+657,6%
2025-12-24	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	572	46,05	26.340,60	+35,4%
2025-12-23	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	133	45,59	6.063,47	+8,1%
2025-12-23	McMillan Ellida	Officer, CHIEF FINANCIAL OFFICER	Open Market Purchase	150	45,33	6.798,98	+9,1%
2025-12-22	McMillan Ellida	Officer, CHIEF FINANCIAL OFFICER	Open Market Purchase	6	45,00	270,00	+0,4%
2025-12-22	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	1.000	45,44	45.440,00	+61,1%
2025-12-17	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	908	44,74	40.623,92	+54,6%
2025-12-17	McMillan Ellida	Officer, CHIEF FINANCIAL OFFICER	Open Market Purchase	37	44,00	1.628,00	+2,2%
2025-12-16	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	138	44,45	6.134,10	+8,2%
2025-12-15	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	100	44,33	4.433,00	+6,0%
2025-09-23	McMillan Ellida	Officer, CHIEF FINANCIAL OFFICER	Open Market Purchase	248	47,75	11.842,00	+15,9%
2025-09-17	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	44	48,26	2.123,44	+2,9%
2025-09-16	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	86	48,09	4.135,74	+5,6%
2025-09-12	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	100	48,09	4.809,00	+6,5%
2025-09-11	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	162	48,05	7.784,10	+10,5%
2025-09-10	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	34	48,05	1.633,70	+2,2%
2025-09-09	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	250	48,17	12.042,50	+16,2%
2025-09-05	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	100	48,93	4.893,00	+6,6%
2025-09-05	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	49	48,15	2.359,35	+3,2%
2025-09-04	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	300	48,41	14.523,00	+19,5%
2025-09-03	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	100	48,23	4.823,00	+6,5%
2025-09-03	Lorber David A	Director, Officer, 10% Owner, CHAIRMAN AND CEO	Open Market Purchase	200	47,83	9.566,00	+12,9%
2025-08-20	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	75	49,28	3.696,00	+5,0%
2025-08-19	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	189	49,25	9.308,25	+12,5%
2025-08-18	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	100	49,03	4.903,00	+6,6%
2025-08-15	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	15	48,87	733,05	+1,0%
2025-08-14	McMillan Ellida	Officer, CHIEF FINANCIAL OFFICER	Open Market Purchase	350	49,25	17.237,50	+23,2%
2025-08-14	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	132	48,90	6.454,14	+8,7%
2025-08-12	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	36	49,13	1.768,68	+2,4%
2025-08-11	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	101	49,13	4.962,13	+6,7%
2025-08-08	ROBINSON LOWELL W	Director	Open Market Purchase	27	49,00	1.323,00	+1,8%

Fondsaktivität (Vorquartalsvergleich) ⓘ

Fonds	Aktuell (Stk)	Vorquartal (Stk)	Veränderung (Stk)	Wert (USD)	Status	Δ
Adalta Capital Management LLC	175.569	175.569	0	6.861.925	Unverändert	0,0%
AMERICAN FINANCIAL GROUP INC	64.327	64.327	0	2.512.612	Unverändert	0,0%
MORGAN STANLEY	54.958	55.406	-448	2.146.676	Reduziert	-0,8%
22NW, LP	43.115	117.885	-74.770	1.684.072	Reduziert	-63,4%
RAYMOND JAMES FINANCIAL INC	23.938	22.368	1.570	935.018	Aufgestockt	+7,0%
Bulldog Investors, LLP	19.218	19.218	0	750.655	Unverändert	0,0%
Legal & General Group Plc	15.140	13.093	2.047	601.815	Aufgestockt	+15,6%
UBS Group AG	488	130	358	19.061	Aufgestockt	+275,4%
OSAIC HOLDINGS, INC.	400	400	0	15.624	Unverändert	0,0%
Allworth Financial LP	286	286	0	11.172	Unverändert	0,0%
WELLS FARGO & COMPANY/MN	251	250	1	9.792	Aufgestockt	+0,4%
Legacy Wealth Managment, LLC/ID	200	200	0	7.812	Unverändert	0,0%
Archer Investment Corp	126	126	0	4.922	Unverändert	0,0%
BANK OF AMERICA CORP /DE/	108	0	108	4.771	Neu	+100,0%
Sound Income Strategies, LLC	78	78	0	3.042	Unverändert	0,0%
ROYAL BANK OF CANADA	50	0	50	2.000	Neu	+100,0%
MAI Capital Management	11	11	0	430	Unverändert	0,0%
US BANCORP \DE\	3	3	0	117	Unverändert	0,0%
HUNTINGTON NATIONAL BANK	1	1	0	1	Unverändert	0,0%

Top-Fondshalter (Stand: 31.03.2026) ⓘ

Fonds	Anteile	Vorquartal (Stk)	Δ	Wert (USD)	Anteil (%)	Verlauf
Adalta Capital Management LLC	175.569	175.569	0,0%	6.861.925	44,09	17 Q
AMERICAN FINANCIAL GROUP INC	64.327	64.327	0,0%	2.512.612	16,14	17 Q
MORGAN STANLEY	54.958	55.406	-0,8%	2.146.676	13,79	17 Q
22NW, LP	43.115	117.885	-63,4%	1.684.072	10,82	17 Q
RAYMOND JAMES FINANCIAL INC	23.938	22.368	+7,0%	935.018	6,01	6 Q
Bulldog Investors, LLP	19.218	19.218	0,0%	750.655	4,82	6 Q
Legal & General Group Plc	15.140	13.093	+15,6%	601.815	3,87	17 Q
UBS Group AG	488	130	+275,4%	19.061	0,12	17 Q
OSAIC HOLDINGS, INC.	400	400	0,0%	15.624	0,10	15 Q
Allworth Financial LP	286	286	0,0%	11.172	0,07	11 Q
WELLS FARGO & COMPANY/MN	251	250	+0,4%	9.792	0,06	17 Q
Legacy Wealth Managment, LLC/ID	200	200	0,0%	7.812	0,05	7 Q
Archer Investment Corp	126	126	0,0%	4.922	0,03	12 Q
Sound Income Strategies, LLC	78	78	0,0%	3.042	0,02	3 Q
MAI Capital Management	11	11	0,0%	430	0,00	6 Q
US BANCORP \DE\	3	3	0,0%	117	0,00	2 Q
HUNTINGTON NATIONAL BANK	1	1	0,0%	1	0,00	17 Q

Halter-Trend (6 Quartale)

Periode	Status	Halter	Anteile (Mio)	Wert (Mio $)
31.03.2026	✓	17	0,4	16
31.12.2025	✓	20	0,5	23
30.09.2025	✓	17	0,5	25
30.06.2025	✓	15	0,5	24
31.03.2025	✓	16	0,5	25
31.12.2024	✓	18	0,6	29

Top 10 Neueinsteiger

Fonds	Anteile	Wert (USD) ⓘ
ROYAL BANK OF CANADA	50	2.000
US BANCORP \DE\	3	133

Top 10 Aufstocker

Fonds	Anteile	Δ Anteile ⓘ	Δ % ⓘ	Wert (USD) ⓘ
Adalta Capital Management LLC	175.569	2.630	+1.5 %	7.835.738
RAYMOND JAMES FINANCIAL INC	22.368	1.999	+9.8 %	988.218
Legal & General Group Plc	13.093	398	+3.1 %	589.446

Top 10 Verkäufer

Fonds	Anteile	Δ Anteile ⓘ	Δ % ⓘ	Wert (USD) ⓘ
MORGAN STANLEY	55.406	-2.511	-4.3 %	2.447.837
UBS Group AG	130	-1.969	-93.8 %	5.743
OSAIC HOLDINGS, INC.	400	-297	-42.6 %	17.672
WELLS FARGO & COMPANY/MN	250	-11	-4.2 %	11.051
MAI Capital Management	11	-11	-50.0 %	486

Zusätzlich aktuell von 2 Mutual Funds/ETFs gehalten (N-PORT). Alle Fondsgesellschaften & ihre 4-Quartals-Bewegungen →

Aktivisten & Großaktionäre (13D/13G) ⓘ

Datum	Investor	Typ	Anteil	Aktien	Δ	Zweck
15.05.2026	22NW Fund GP, LLC (+4)	Passiv (13G/A)	2,20 %	43.115	-3,50 pp
14.05.2026	David A. Lorber	Aktivist (13D/A)	12,90 %	248.576	+2,60 pp
02.04.2026	David A. Lorber	Aktivist (13D/A)	10,30 %	206.511	-1,00 pp	Item 4 of the Schedule 13D is hereby amended and supplemented by inserting the following…
02.04.2026	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D/A)	Ausstieg	0	-4,00 pp	Item 4 of the Schedule 13D is hereby amended and supplemented by inserting the following…
18.06.2025	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D/A)	4,00 %	81.662	0,00 pp
18.06.2025	David A. Lorber	Aktivist (13D/A)	11,30 %	228.185	Neu
05.03.2024	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D/A)	4,00 %	81.662	+0,10 pp
05.03.2024	David Lorber	Aktivist (13D/A)	10,10 %	208.995	+2,00 pp
14.02.2024	22NW Fund GP, LLC (+4)	Passiv (13G/A)	5,70 %	117.885	+0,10 pp
20.06.2023	Howard Amster 2019 Charitable Remainder Unitrust #1	Aktivist (13D/A)	1,00 %	16.604	Neu
20.06.2023	Samuel J. Heller Trust U/A DTD 08/07/2002	Aktivist (13D/A)	1,00 %	200	Neu
20.06.2023	Pleasant Lake Apartments Corp	Aktivist (13D/A)	1,00 %	557	Neu
20.06.2023	Howard Amster Charitable Remainder Unitrust U/A DTD 04/22/1998	Aktivist (13D/A)	1,00 %	960	Neu
20.06.2023	Howard Amster and Tamra Gould Charitable Remainder Unitrust U/A DTD 03/18/1993	Aktivist (13D/A)	1,00 %	275	Neu
20.06.2023	Howard Amster 2021 Charitable Remainder Unitrust #2	Aktivist (13D/A)	1,00 %	11.700	Neu
20.06.2023	Howard Amster 2021 Charitable Remainder Unitrust #1	Aktivist (13D/A)	1,00 %	409	Neu
20.06.2023	Howard Amster	Aktivist (13D/A)	12,90 %	270.470	Neu
20.06.2023	Howard Amster Charitable Remainder Unitrust U/A DTD 01/11/2005	Aktivist (13D/A)	1,00 %	41	Neu
14.02.2023	Bradley L. Radoff	Passiv (13G/A)	1,00 %	2.500	-6,10 pp
14.02.2023	The Radoff Family Foundation	Passiv (13G/A)	Ausstieg	0	-1,00 pp
13.02.2023	Adalta Capital Management LLC	Passiv (13G/A)	5,67 %	118.973	0,00 pp
13.02.2023	Adalta Capital Management LLC	Passiv (13G)	5,67 %	118.973	Neu
13.02.2023	22NW Fund GP, LLC (+4)	Passiv (13G)	5,60 %	117.885	Neu
03.01.2023	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D/A)	3,90 %	81.662	+0,20 pp
03.01.2023	David Lorber	Aktivist (13D/A)	8,10 %	169.721	+1,30 pp
16.05.2022	FrontFour Opportunity Fund (+1)	Aktivist (13D/A)	1,00 %	2.085	0,00 pp
16.05.2022	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D/A)	3,70 %	81.662	+0,50 pp
16.05.2022	David Lorber	Aktivist (13D/A)	6,80 %	148.902	+1,70 pp
14.02.2022	Bradley L. Radoff	Passiv (13G/A)	7,10 %	179.100	-0,50 pp
14.02.2022	The Radoff Family Foundation	Passiv (13G/A)	1,00 %	24.000	-1,20 pp
20.12.2021	FrontFour Opportunity Fund (+1)	Aktivist (13D)	1,00 %	2.085	Neu
20.12.2021	David Lorber	Aktivist (13D)	5,10 %	129.748	Neu
20.12.2021	FrontFour Capital Group LLC (+1)	Aktivist (13D)	3,20 %	81.662	Neu

Finanzkennzahlen (SEC XBRL) ⓘ

Währung: USD EUR

Periode	Filing	Umsatz	Nettoergebnis	EPS	Aktiva	Eigenkapital
2026-03-31	10-Q	–	1.132.768 $	0,57 $	305.574.777 $	153.811.704 $
2025-12-31	10-Q	–	-4.770.176 $	-2,38 $	307.381.161 $	155.821.248 $
2025-09-30	10-K	–	4.155.515 $	2,06 $	316.909.795 $	160.774.300 $
2025-06-30	10-Q	–	-1.497.463 $	-0,74 $	306.810.232 $	156.694.119 $
2025-03-31	10-Q	–	-896.133 $	-0,44 $	300.709.371 $	158.987.514 $
2024-12-31	10-Q	–	2.464.157 $	1,22 $	311.928.044 $	162.771.930 $
2024-09-30	10-K	–	18.619.122 $	9,13 $	302.751.813 $	160.307.773 $
2024-06-30	10-Q	–	2.608.611 $	1,29 $	246.296.757 $	154.203.403 $
2024-03-31	10-Q	–	5.372.302 $	2,62 $	247.694.605 $	154.271.897 $
2023-12-31	10-Q	–	4.533.839 $	2,19 $	237.841.222 $	150.700.800 $
2023-09-30	10-K	–	26.918.340 $	12,87 $	239.693.465 $	146.705.535 $
2022-09-30	10-K	–	-6.106.946 $	-2,63 $	218.874.908 $	120.845.408 $

Quartalsergebnisse (Earnings) ⓘ

Quartal	Stichtag	Verkündet	Umsatz	EPS
Q2 2026	31.03.2026	05.05.2026	–	0,57
Q1 2025	31.12.2025	09.02.2026	–	-2,38
Q3 2025	30.06.2025	06.08.2025	–	-0,74
Q2 2025	31.03.2025	05.05.2026	–	-0,44
Q1 2024	31.12.2024	09.02.2026	–	1,22
Q3 2024	30.06.2024	06.08.2025	–	1,29
Q2 2024	31.03.2024	07.05.2025	–	2,62
Q1 2023	31.12.2023	07.02.2025	–	2,19
Q3 2023	30.06.2023	06.08.2024	–	4,26

Einreichungs-Historie (10-K / 10-Q)

SEC-Einreichungs-Historie der Quartalsberichte (10-Q) und Jahresberichte (10-K) der letzten sechs Jahre. Die Spalte „Verzögerung" zeigt die Tage zwischen Berichtsstichtag und tatsächlicher Einreichung. Suffix /A kennzeichnet nachträgliche Berichtigungen.

Eingereicht	Form	Berichtsperiode	Verzögerung
05.05.2026	10-Q	31.03.2026	35 Tage	SEC »
09.02.2026	10-Q	31.12.2025	40 Tage	SEC »
12.12.2025	10-K	30.09.2025	73 Tage	SEC »
06.08.2025	10-Q	30.06.2025	37 Tage	SEC »
07.05.2025	10-Q	31.03.2025	37 Tage	SEC »
07.02.2025	10-Q	31.12.2024	38 Tage	SEC »
17.12.2024	10-K	30.09.2024	78 Tage	SEC »
06.08.2024	10-Q	30.06.2024	37 Tage	SEC »
10.05.2024	10-Q	31.03.2024	40 Tage	SEC »
08.02.2024	10-Q	31.12.2023	39 Tage	SEC »
26.01.2024	10-K/A	30.09.2023	118 Tage	SEC »
22.12.2023	10-K	30.09.2023	83 Tage	SEC »
11.08.2023	10-Q	30.06.2023	42 Tage	SEC »
11.05.2023	10-Q	31.03.2023	41 Tage	SEC »
09.02.2023	10-Q	31.12.2022	40 Tage	SEC »
27.01.2023	10-K/A	30.09.2022	119 Tage	SEC »
16.12.2022	10-K	30.09.2022	77 Tage	SEC »
10.08.2022	10-Q	30.06.2022	41 Tage	SEC »
10.05.2022	10-Q	31.03.2022	40 Tage	SEC »
10.02.2022	10-Q	31.12.2021	41 Tage	SEC »
28.01.2022	10-K/A	30.09.2021	120 Tage	SEC »
20.12.2021	10-K	30.09.2021	81 Tage	SEC »
11.08.2021	10-Q	30.06.2021	42 Tage	SEC »
13.05.2021	10-Q	31.03.2021	43 Tage	SEC »
16.02.2021	10-Q	31.12.2020	47 Tage	SEC »
28.01.2021	10-K/A	28.01.2021	0 Tage	SEC »
11.12.2020	10-K	11.12.2020	0 Tage	SEC »
07.08.2020	10-Q	30.06.2020	38 Tage	SEC »

Filing-Analyse (10-K / 10-Q)

Narrative-Analyse der letzten Quartals-/Jahresberichte durch Claude (nur Coverage-Gruppen-Mitglieder). Keine Anlageberatung — der qualitative Score dient der Einordnung, nicht als Kaufempfehlung; siehe allgemeiner Hinweis am Seitenende.

Datum	Form	Stimmung	Guidance	Qualitativ	Zusammenfassung
09.02.2026	10-Q	-0,28	?	37,0	PhenixFIN verzeichnete im Q1 FY2026 (Okt–Dez 2025) einen Nettovermögensrückgang von -4,8 Mio. USD, getrieben durch massive unrealisierte Abw…
Zusammenfassung: PhenixFIN verzeichnete im Q1 FY2026 (Okt–Dez 2025) einen Nettovermögensrückgang von -4,8 Mio. USD, getrieben durch massive unrealisierte Abwertungen von -7,2 Mio. USD (v.a. NVTN LLC -5,0 Mio. USD, Altisource -2,8 Mio. USD), verglichen mit +2,5 Mio. USD im Vorjahresquartal. Das Netto-Investitionseinkommen verbesserte sich auf 2,1 Mio. USD (Vj. 1,6 Mio. USD), und die Portfolioqualität ist stabil (92,5 % Rating 2, keine Rating 4/5-Positionen). Die Kreditfazilität ist mit 90 Mio. USD von 100 Mio. USD Limit hoch ausgelastet, die Liquidität sank auf 3,4 Mio. USD, und die Neuinvestitionstätigkeit war mit 19,0 Mio. USD deutlich geringer als im Vorjahresquartal (100,9 Mio. USD). Das plötzliche Ableben eines Boardmitglieds (Arthur Ainsberg) führte zur Verkleinerung des Boards auf 4 Direktoren. Guidance-Zitate: Due to the overall volatility that market events may have caused during the months following our most recent valuation (as of December 31, 2025), any valuations conducted now or in the future in conformity with U.S. GAAP could result in a lower fair value of our portfolio. Rising interest rates could also adversely affect our performance if such increases cause our borrowing costs to rise at a rate in excess of the rate that our investments yield. SEC-Filing »
12.12.2025	10-K	-0,10	?	40,0	PhenixFIN verzeichnet in FY2025 ein deutlich schwächeres operatives Ergebnis: Der Nettoanstieg des Nettovermögens aus dem Betrieb kollabiert…
Zusammenfassung: PhenixFIN verzeichnet in FY2025 ein deutlich schwächeres operatives Ergebnis: Der Nettoanstieg des Nettovermögens aus dem Betrieb kollabierte auf 4,2 Mio. USD (vs. 18,6 Mio. im Vorjahr), belastet durch realisierte Verluste von 11,9 Mio. USD – davon 10,3 Mio. USD auf Black Angus Steakhouses. Das Portfolio wuchs zwar auf 302,3 Mio. USD (+32,6 %), doch die Zinsaufwendungen stiegen um 55,5 % durch massiv erhöhte Kreditfazilitätsziehungen, der Anteil zinsgenerierender Investments sank von 84,5 % auf 64,8 %, und der Cashbestand brach von 67,6 Mio. auf 7,3 Mio. USD ein. Kritisch sind die hohe Konzentration in kontrollierten Beteiligungen (NSG Captive 30 % des NAV; FlexFIN 23 % des NAV) sowie die explizite Erwähnung der Prüfung strategischer Alternativen als Risikofaktor. Guidance-Zitate: risks and uncertainties relating to the possibility that the Company may explore strategic alternatives, including, but are not limited to: the timing, benefits and outcome of any exploration of strategic alternatives by the Company There is no assurance that any exploration of strategic alternatives will result in a transaction or other strategic change or outcome. Red Flags: customer_concentration SEC-Filing »

Kritische 8-K Meldungen ⓘ

Datum	Meldung	Tags	Schwere	Filing	Auszug
21.01.2021	Item 5.02 — Abgang Schlüsselpersonen	–	HOCH	SEC	ITEM 5.02. DEPARTURE OF DIRECTORS OR PRINCIPAL OFFICERS; ELECTION OF DIRECTORS; APPOINTMENT OF CERTAIN OFFICERS…
24.11.2020	Item 5.02 — Abgang Schlüsselpersonen	–	HOCH	SEC	Item 5.02 Departure of Directors or Certain Officers; Election of Directors; Appointment of Certain Officers…
21.08.2020	Item 5.02 — Abgang Schlüsselpersonen	–	HOCH	SEC	Item 5.02 below, the Company entered into a Standstill Agreement, dated August 19, 2020 (the “Standstill Agreement”)…

Fail-to-Deliver (6 Monate) ⓘ

Datum	FTD-Menge	Kurs	Wert (USD)
2026-03-18	41	40,59	1.664
2026-03-17	41	41,62	1.706
2026-03-13	427	41,75	17.827
2026-03-12	113	40,55	4.582
2026-03-11	9	41,74	376
2026-03-04	70	41,00	2.870
2026-03-02	105	47,00	4.935
2026-02-27	147	46,98	6.906
2026-02-23	326	42,69	13.917
2026-01-08	56	43,73	2.449
2025-12-26	8	46,97	376