Stammdaten
| Name | PRESTIGE WEALTH MANAGEMENT GROUP, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | – |
| CRD-Nummer | 127381 |
| SEC-Nummer | 801-72627 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | FLEMINGTON, NJ, United States |
| Website | HTTPS://WWW.LINKEDIN.COM/IN/ROY-WILLIAMS |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 10.03.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| iSHARES TRUST | 1.206.713 | 67.238.973 $ | 14,11 % | +6,56 % |
| AAPL | 106.001 | 30.672.458 $ | 6,44 % | +0,47 % |
| CAT | 3.563 | 3.794.492 $ | 0,80 % | +0,37 % |
| GOOGL | 23.764 | 8.487.923 $ | 1,78 % | +0,28 % |
| LRCX | 2.895 | 1.255.244 $ | 0,26 % | +0,25 % |
| SPDR SERIES TRUST | 112.484 | 12.534.449 $ | 2,63 % | +0,25 % |
| AMAT | 3.074 | 2.222.502 $ | 0,47 % | +0,23 % |
| LIN | 3.921 | 2.034.765 $ | 0,43 % | +0,22 % |
| JPM | 17.005 | 5.566.130 $ | 1,17 % | +0,18 % |
| CSCO | 14.628 | 1.718.191 $ | 0,36 % | +0,15 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| JAMES INVESTMENT RESEARCH, INC. | 921 | 93.883 $ | 0,02 % | -6,88 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 522.296 | 46.428.533 $ | 9,74 % | -2,28 % |
| PLD | 7.290 | 987.577 $ | 0,21 % | -0,17 % |
| XOM | 29.402 | 4.019.899 $ | 0,84 % | -0,16 % |
| WELL | 5.283 | 1.199.083 $ | 0,25 % | -0,16 % |
| EQIX | 691 | 720.292 $ | 0,15 % | -0,15 % |
| LNG | 50 | 11.951 $ | 0,00 % | -0,13 % |
| AMT | 3.516 | 581.350 $ | 0,12 % | -0,11 % |
| DLR | 2.657 | 477.145 $ | 0,10 % | -0,10 % |
| JNJ | 33.173 | 8.424.904 $ | 1,77 % | -0,10 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Der Registrant bietet Investmentmanagement-Dienstleistungen auf Basis eines 'Wrap Fee Program' an, das diskretionäre Vermögensverwaltung sowie Finanzplanung und Beratung umfasst. Zusätzlich werden diskretionäre Anlageberatungsdienste auf einer Nicht-Wrap-Fee-Basis sowie Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen (einschließlich Nachlass-, Versicherungs- und Steuerplanung) als Einzelleistungen angeboten. Die Zielgruppe umfasst Einzelpersonen, Unternehmen, Trusts, Nachlässe, gemeinnützige Organisationen sowie Renten- und Gewinnbeteiligungspläne.
Gebühren
Die jährliche Gebühr für das 'Wrap Fee Program' liegt zwischen 0,45 % und 1,95 % des verwalteten Vermögens und umfasst die Abwicklung von Handelsgeschäften, Verwahrung, Berichterstattung und das Investmentmanagement. Für Finanzplanungs- und Beratungsdienstleistungen auf Stand-alone-Basis liegen die Gebühren bei einem Fixbetrag zwischen 3.500 $ und 50.000 $ oder bei einem Stundensatz von 500 $ bis 750 $. Die Gebühr für nicht-Wrap-basierte Anlageberatungsdienste liegt ebenfalls in einem Bereich von 0,45 % bis 1,95 % des Marktwertes der verwalteten Vermögenswerte.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Ein Interessenkonflikt besteht bei der Rolle als Portfolioverwalter für das Programm, da die Übernahme der Ausführungskosten durch den Registrant zu einem Desincentive für Handelsgeschäfte führen kann und die Gebühren höher sein können als bei einer getrennten Abrechnung. Bei Empfehlungen zum Roll-over von Rentenplänen entsteht ein Interessenkonflikt, wenn der Registrant dadurch neue oder höhere Vergütungen erhält. Zudem wird darauf hingewiesen, dass der Registrant keine Empfehlungen für Kryptowährungen ausspricht und diese als spekulativ mit hohen Risiken eingestuft werden.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 20.08.2026