Stammdaten
| Name | BRIO CONSULTANTS, LLC |
|---|---|
| Geschäftsname | BRIO FINANCIAL GROUP |
| CRD-Nummer | 289889 |
| SEC-Nummer | 801-111830 |
| Status | Approved |
| Typ | Registered |
| Sitz | SAN FRANCISCO, CA, United States |
| Website | HTTPS://WWW.BRIOFG.COM/ |
| Letzte Form-ADV-Meldung | 23.06.2026 |
| 13F-Bezug | 13F-Portfolio ansehen → |
Portfolio (13F)
Portfolio-Zusammensetzung
Größte Aufstockungen & Reduzierungen
Top-Aufstockungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| SCHWAB STRATEGIC TRUST | 2.404.472 | 79.291.099 $ | 17,53 % | +17,53 % |
| COZAD ASSET MANAGEMENT INC | 1.297.028 | 61.354.927 $ | 13,57 % | +13,57 % |
| iSHARES TRUST | 855.478 | 57.501.711 $ | 12,72 % | +12,72 % |
| Ancora Advisors LLC | 1.064.708 | 50.574.273 $ | 11,18 % | +11,18 % |
| VANGUARD GROUP INC | 405.599 | 43.310.303 $ | 9,58 % | +9,58 % |
| SPDR SERIES TRUST | 1.327.491 | 43.174.794 $ | 9,55 % | +9,55 % |
| FMR LLC | 200.419 | 11.552.142 $ | 2,55 % | +2,55 % |
| SELECT SECTOR SPDR TRUST | 245.437 | 10.806.596 $ | 2,39 % | +2,39 % |
| AAPL | 32.230 | 9.326.079 $ | 2,06 % | +2,06 % |
| SMITHBRIDGE ASSET MANAGEMENT INC/DE | 222.095 | 9.096.999 $ | 2,01 % | +2,01 % |
Top-Reduzierungen
| Security | Shares | Value | Portfolio % | Δ Portfolio % |
|---|---|---|---|---|
| NMR | 11.656 | 102.340 $ | 0,02 % | +0,02 % |
| LYG | 21.157 | 123.345 $ | 0,03 % | +0,03 % |
| ABT | 2.222 | 201.624 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| KO | 2.489 | 202.261 $ | 0,04 % | +0,04 % |
| BBVA | 8.192 | 205.292 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| QCOM | 1.125 | 207.889 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| GLD | 570 | 209.853 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| PANW | 618 | 210.750 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| MS | 1.010 | 211.130 $ | 0,05 % | +0,05 % |
| ABBV | 844 | 212.384 $ | 0,05 % | +0,05 % |
Profil aus dem Form-ADV-Part-2A-Brochure
Die folgenden Angaben sind eine KI-Zusammenfassung der Selbstauskunft des Advisers aus seiner Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC-Pflichtmeldung) — keine Bewertung, Prüfung oder Empfehlung des Advisers durch MarketInsider.
Dienstleistungen
Die Firma bietet eine breite Palette an Anlageberatungsdienstleistungen für Einzelpersonen und andere Kundentypen an, darunter Vermögensverwaltung und Anlageberatung. Zu den spezifischen Dienstleistungen gehören Finanzplanung (einschließlich Renten-, Nachfolge-, Steuer- und Versicherungsplanung), Beratung zu Rentenplänen für Arbeitgeber sowie die Vermittlung an externe Vermögensverwalter. Die Beratung erfolgt unter Berücksichtigung der Risikotoleranz und des Zeithorizonts der Kunden.
Gebühren
Die Firma bietet Anlageberatung für Vermögenswerte, die von der Fiduciary Rule des Department of Labor betroffen sind, auf Basis einer Pauschale (level fee) an. Diese Struktur ist als nicht-variable Vergütungsstruktur definiert, die auf einem festen Prozentsatz des Wertes der Vermögenswerte oder einer festen Gebühr basiert, die nicht variiert je nach empfohlenem Investment.
Vom Adviser selbst angegebene Interessenkonflikte
Einige Beratungsmitarbeiter sind als Versicherungsexperten lizenziert und erhalten für den Verkauf von Versicherungsprodukten provisionsbasierte Vergütungen, was einen Interessenkonflikt bei der Empfehlung dieser Produkte darstellen kann. Zudem besteht ein potenzieller Interessenkonflikt bei der Auswahl von Drittanbietern für die Vermögensverwaltung, da die von diesen gezahlten Gebühren variieren können und eine höhere Beteiligung an den Beratungsgebühren einen Anreiz zur Auswahl bestimmter Manager bieten könnte.
Quelle: Form-ADV-Part-2A-Brochure (SEC IAPD) · Stand: 06.09.2026